勞動基金炒股案》8年前普格案董總被殺頭 高嘉瑜轟：金管會輕放這次3家投信高層

先前金管會針對勞動基金炒股弊案做出行政處份，開罰復華投信、群益投信、統一投信等3家各450萬元。（攝影／趙世勳）

勞動基金炒股案自2020年底爆發，儘管金管會已針對復華投信、群益投信、統一投信3家業者各開罰450萬元，也有10位投資主管或經理人被解職或停業，但外界仍認為主管機關的裁罰力道不如預期，民進黨立法委員高嘉瑜10日在立法院財委會質詢台上表示，當初第一金投信爆發普格案是直接針對董、總祭出解職停職處分，但同樣都是內控缺失，這次勞金炒股案的開罰狀況卻是完全不同。

同樣都是內控缺失，裁罰卻不同

2013年，3位第一金投信基金經理人涉入收取上櫃半導體公司普格的內部人回扣，將其所管理基金的資金拿來護盤並造成投資人重大虧損，當時金管會的裁罰除了開罰第一金投信新台幣240萬元的罰鍰、處分相關的人員之外，當時金管會也因內控缺失，分別解除當時任職第一金投信董事長洪新湜的職務。

另外，當時的第一金投信總經理陳德偉也由於身為基金投資流程最終覆核主管，對於內部管理及控制欠佳有督導責任，因此遭到金管會勒令停止業務執行1年。

但對照這次涉及層面更廣的復華、統一與群益3家投信涉入勞動基金弊案，金管會則是分別對3家投信別處以450萬元，合計共開罰1350萬元，並有10位投資主管或經理人被解職或停職。值得一提的是，這次的裁罰案並沒有針對董事長及總經理祭出相關處分。

高嘉瑜指出，金管會針對這次勞動基金炒股案對3家投信開罰，並指出群益投信、統一投信因為一再發生投資紀律及內部控制缺失，因此要求兩家公司董事會檢討董事長及總經理的適任性。

但高嘉瑜質疑，從上次的第一金普格案到這次的勞動基金炒股案，同樣都與內控缺失有關，甚至勞動基金弊案更是對於勞工民眾影響更大，照道理來說，裁罰的比重應該要比上次更重才對，「因為上次是直接解任跟停職董事長、總經理職務，但是這一次（勞動基金弊案）卻沒有。」

黃天牧：普格案是收回扣放到自己口袋裡，但這次沒有

「案情不完全相同。」金管會主委黃天牧則是回應，當年第一金普格案是基金經理人有收回扣，「當時錢是放到自己口袋裡」，但這次並沒有收回扣；況且上一次的第一金普格案是因為決策流程有報到總經理層級，但是這一次並沒有，目前沒有具體事證顯示投信董事長、總經理有不法違規的情事。

高嘉瑜則反擊，「所以只要總經理不管決策流程就可以完全事不關己？發生事情只要推給下屬，董事長、總經理都可以不用負責？」她指出，勞動基金的規模如此龐大，卻長期被投信業者把持，甚至是做違法亂紀的事情，目前外界對於這中間是否有退佣回扣仍是存有疑慮。

黃天牧說，這次的罰度已經比上一次更高的標準去要求，且這次金管會也有去檢查投信經理人是否有相關收取回扣的情事，但目前根據檢調的資料，都沒有這樣的事情，強調「我們處分就是事證到哪裡，監理就到哪裡。」

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