史上最重！勞動基金弊案3投信罰1350萬 10經理人解停職

勞動基金炒股弊案，金管會今(22)日宣布行政處份，復華、統一和群益3家投信各被重罰新台幣450萬元罰鍰，創單一投信罰鍰金額新高，總計處罰高達1350萬元；另有10位投資主管或經理人被解職或停職，創下史上最重的懲處案。

這10位經理人中，復華投信和群益投信各處罰3人、統一投信處罰4人，其中復華投信邱姓部門主管、群益投信謝姓部門主管、統一投信闕姓主管共3人都處以解職；依照相關規定，解職後3年內禁止回鍋金融圈。至於其他7位投資經理人、研究員等，各處以停止1個月到1年職務處分。

另外，因為群益和統一投信短期內重複發生經理人行為違規和內控問題，金管會希望董事會中的每一位董事可以檢討董事長及總經理適任狀況，或是要負何種督導責任。

依投信投顧法規定，3家投信相關業務也會受到限制，包括最近1年不得申請或申報募集投資在國外有價證券的證券投資信託基金案件，最近2年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業，最近半年不得申請投資國內外事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。(圖：證期局粉專）

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