國泰商銀理專挪用客戶款項 重罰1200萬

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【記者張詠雪台北報導】金管會29日宣布,針對國泰商銀理專不當挪用客戶款項、內控稽核未落實等缺失,開罰國泰商銀新台幣1200萬元,是今年金管會對理專弊案開出的第4張1200萬罰單。

金管會29日宣布對國泰世華商業銀行處分案,國泰商銀板橋分行洪姓前理財專員從2016年3月至2020年3月,不當挪用客戶資金,所涉金額約新台幣1732萬元,受影響客戶達4戶。對此金管會給予國泰商銀1200萬元處分,並停止該行板橋分行受理新客戶辦理保險代理及金錢信託業務各1個月。

除了國泰商銀,今年永豐銀行、玉山銀行皆因理專監守自盜,遭金管會開罰1200萬元,也是近5年金管會對銀行開罰的最高數字。2020/12/29