國泰證主管看客戶交易跟單達23億 金管會命令解職

記者顏真真／台北報導
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針對本國銀行銷售 TRF（目標可贖回遠期契約）缺失，金管會 1 日祭出第 5 波處分，總計有 14 家銀行受罰，罰金約 1800 萬元，但若加計前 4 波懲處，累計 5 波裁罰金額達 1 億 400 萬元。

國泰證券呂姓主管，由於利用其職務在盤中頻繁進出查詢特定客戶，並利用其所知悉的客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券，跟單買賣金額高達23億元，因此，金管會依違反證券交易法，命令國泰證券解除該主管職務，而且依法這名呂姓主管3年內不得回鍋金融業。

金管會證期局指出，去（2016）年9月有人匿名檢舉國泰證券負責後台交割的呂姓主管，在2014年3月至2015年6月間利用其職務在盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔（Log），並利用其所知悉的客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券。

證期局表示，以前也曾發現證券從業人員利用職務之便，與客戶同步買進或賣出相同股票的情況，不過，國泰證券這名呂姓主管跟單情況之久、買賣金額之大相當罕見，也違反證券交易法第56條及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款規定，因此，依法命令國泰證券解除這名呂姓主管職務。