基金經理人跟單被抓包! 金管會重罰國泰、復華各120萬並記警告

金管會查核發現國泰投信、復華投信有經理人違規跟單,祭出多項處罰。(圖:資料照)
金管會查核發現國泰投信、復華投信有經理人違規跟單,祭出多項處罰。(圖:資料照)

投信經理人跟單被抓包!金管會今天(14日)公布,國泰投信與復華投信各有1名基金經理人跟單,兩家公司遭到核處警告,並各罰120萬元罰鍰,同時處以一年內不得募集國外有價證券等多項措施。(張佳琪報導)

金管會14日指出,國泰投信前國泰科技生化基金的李姓基金經理人,操盤期間以職務上知悉的消息洩漏給他人,並利用他人帳戶進行相同個股買賣,沒有依規定申報。復華投信前全權委託投資邱姓經理人也是職務上知悉消息,用他人帳戶進行相同個股買賣,沒有向公司申報。

證期局主秘尚光琪表示,基金或全委經理人應要注意誠信,針對跟單的行為,金管會有很多來源進行查核,這次是證交所進行例行查核時發現異常的。「尚光琪:針對跟單這個行為,我們有很多來源進行查核,交易所會定期查核,我們會再搭配檢查局做金流查核,另外當然也會有檢舉」。

金管會對國泰投信和復華投信核處警告,並祭出120萬元罰鍰,最近1年不得申請(報)募集投資國外有價證券的證券投資信託基金案件。但違法情事已具體改善並經認可者則不在此限。

另外,限制最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業,以及兩家投信最近3個月內不得申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。

其他包括申請政府基金的全權委託業務,也會受到影響。