大股東違規賣股 滬深交易所擬出招圍堵

工商時報【吳瑞達╱綜合報導】 儘管中國大陸證監會早在今年5月底，就通令禁止上市公司董監事等大股東，違規賣出持股，但2個月來，情況並未改善。據指出，大陸滬深交易所將研發相關交易系統，圍堵大股東違規賣出持股。 界面新聞報導，據知情人士表示，上海證交所與深圳證交所目前正在加緊研究監控上市公司大股東賣出的交易系統，大股東一旦觸及出售持股的相關規定，將被限制交易，不能再繼續下單，從技術層面封堵大股東違規出售股票。 該知情人士指出，預計這套系統在今年年底將研發完成。 知情人士說，大陸監管部門要求這個系統能識別大股東賣出股票的時間，在達到比例要求時，將自動封鎖其交易帳戶裡頭股票的賣出行為。 報導指出，今年5月27日，證監會公布「上市公司股東、董監高減碼股票的若干規定」，藉以健全原有的減碼規定，對清倉式拋售、「精準」減碼等市場亂象進行整頓。 而據業內人士表示，這項規定因沒有硬性的約束方式，近期仍有上市公司大股東在賣出股票總數超過新規定後，發現依然能下單繼續減碼。「技術上還沒有真正落實約束，有偷偷減碼的情況」。 該業內說，有部分膽子大的上市公司股東會鋌而走險，是因為目前對違規的處罰力道並不大。 據上市公司披露違規減碼公告統計顯示，新規實施以來，滬深兩市共有18家上市公司，因董監事、高階主管、及特定股東，違規減碼被交易所處罰，但處罰輕微，僅是書面警示、通報批評等。 根據上述這項「規定」，情節嚴重的，證券交易所可透過限制交易的處置措施，禁止大股東的相關證券帳戶，在6個月內或12個月內賣出股票。情節嚴重的，證監會也可以依法採取證券市場禁入措施。