玉山銀理專挪用客戶資金1.4億 金管會破天荒重罰2000萬

玉山銀行7月爆出前理專疑挪用客戶資金，涉案金額逾新台幣1.4億元，為且為今年「第二犯」，金管會主委黃天牧今天親自宣布，裁罰玉山2000萬元，創下理專裁罰案新高，並停止財管資深副總及個金執行長職務3個月。

玉山銀行7月爆出前理專涉嫌挪用17位客戶款項，金額高達1.4億。2019年金管會訂出「理專十誡」，盼改善理專弊案頻傳情形，但今年以來，玉山繼年初爆出第一起理專遭罰1200萬，7月又傳出「第二犯」。

加上11月台新金也爆出理專挪用客戶存款近3億元案件，金管會主委黃天牧日前重話表示，對理專弊案，「深惡痛絕。」使外界高度關注玉山是否可能遭重罰，甚至追究管理階層責任。

對此，黃天牧今天親自出席金管會例行記者會，說明裁罰結果及調查始末。

金管會對玉山銀行裁罰2000萬元，創下理專裁罰案新高，同時，停止張姓財富管理事業處資深副總，以及陳姓個人金融處個金執行長職務3個月。

黃天牧重申，銀行經營靠兩張執照，一張是主管機關所核發的，另一張為社會大眾所賦予的，強調誠信是金融業經營的最核心價值，是監理單位、金融機構管理階層及每一位從業人員的責任。

黃天牧表示，金管會去年已頒布「理專十誡」，但「千防難防、人心難防」，即使有再嚴密的措施，也難保不會再發生理專挪用客戶金錢案件，但金管會保證，一定會依情節輕重，讓銀行受到相應裁罰，透過今天玉山銀行裁罰，外界將可看到金管會決心。

黃天牧說明，玉山理專裁罰案原訂9月就要做出，但內部討論認為，對理專弊案裁處應有更全面的思考，除訂出罰鍰，也應釐清當責的督導人員責任，做出與違規行為相應的且符合比例的裁處，因此，花了2個多月時間約詢相關人員陳述意見，以釐清相關責任，希望透過此案，樹立對銀行不正當、不誠信行為的處理標準。

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