證交所辦理證券商法規及業務宣導全年累計18場次

記者陳建興／台北報導

113年度證券商從業人員法規及業務下半年宣導活動，在證交所於11月29日派出券商輔導部及交易部所組成之宣導團，遠赴台南辦理今年的第18場次之後，終於在人情味濃郁的府城順利收官，也為全年度的系列宣導劃下完美的句點。

今年上半年，證交所專業宣導團隊已經利用將近一個月時間，腳步遍及台灣各大城市，與證券業稽核、法遵、徵信、受託等業務從業人員面對面溝通，獲得外界廣大迴響。更因為反應異常熱烈，為消化超出預期的報名人數，遂於既定的8場活動之外，再於台北追加額外2場，以致5-6月之間，即已密集辦理高達10場，頻率堪稱為歷年之最。

過去數年間，囿於疫情因素，證交所將證券商從業人員法規及業務宣導會，縮減為單一梯次，不再區分上下半年二梯次辦理。今年開始則恢復為原先密集辦理的型態，以期配合證券法令規章密集更迭的速度，即時對從業人員宣導，維持資訊傳播之效率與精準性。於是今年第4季開始，就規劃從南臺灣的高雄出發，但因山陀兒颱風侵襲，考量出席者的安全，證交所決定10月初南部2場次，均延期辦理，並火速通知已完成報名的所有業者。

下半年度的從業人員法規及業務宣導，除台北部分場次較多，以及維持去年新增的新竹場次以外，依舊也在台中、台南、高雄各舉辦1場，證交所副總經理謝俊欽並親自出席假漢來大飯店舉辦的高雄場，除對出席貴賓們致意之外，他也利用難得的機會，對從業人員鄭重介紹證交所的最新措施，包括12月推出的盤中零股交易制度變革，亦即將撮合間隔從目前的1分鐘，大幅縮短至5秒，以提升交易效率，增加成交機會；以及針對林修銘董事長十分注重的創新板2.0，證交所將推出「取消合格投資人限制」、「提升創新性審查嚴謹度」、「打造彈性友善籌資環境」及「強化投資人權益保障」4 大利多，以鼓勵更多投資人參與等。

細數113年全年度之法規及業務宣導課程，仍以金管會證期局就政策面之闡釋，最受到外界矚目，證交所也循例規劃證券市場主管機關，於最終壓軸時段上場解說。據此，證期局爰由證券商管理組，甄選熟稔業務之高階長官，輪流於各場次講述「近期業務開放重點及法規說明」，內容包括鬆綁業務範圍、法規修正、資訊安全、高齡客戶保護，以及政府非常重視的防範金融詐騙議題等。

至於證交所負責部分，則由券商輔導部與交易部，分別派出資深同仁，詳盡介紹「常見業務缺失暨案例分享」、「證券商資安作業說明」、「證券商管理規章增修說明」，及「近期交易相關制度變革重點說明」等注意事項。鑒於證交所此次係區分上、下半年，共2梯次於全國分區密集個別推動宣導服務。經統計全年合計辦理18場宣導會，總計有近4,000人次在職人員參與講習，參與人數與場次幾乎皆為去年之2倍。