證監會出重拳 打擊大股東清倉拋售

吳瑞達╱綜合報導
中時電子報

工商時報【吳瑞達╱綜合報導】

為強化整飭證券市場秩序,中國證監會昨(13)日表示,對於上市公司大股東、董監事等高階主管違法出脫持股,甚至清倉式拋售及相關違反違規行為,證監會將重拳治亂,嚴厲打擊。

新浪財經報導,中國證監會昨日召開例行記者會,新聞發言人常德鵬表示,上市公司大股東、董監高層違法賣出股票,甚至清倉式減碼及相關違反違規行為,中國證監會將重拳治亂,嚴厲打擊,對其中涉嫌刑事犯罪的堅決移送公安機關,依法追責,肩負起保護投資者合法權益的職責。

他強調,警示上市公司大股東及其董監高層,應謹記並嚴守現行法律架構下的權利、權責邊界,凡是敢觸碰證券市場紅線、底線的,必將付出沉重代價。

在記者會中,常德鵬還指出,中國證監會近日已對4個案件做出行政處罰,包括1件資訊披露違法違規案,1件資訊披露違法違規以及內線交易案,2件內線交易案,違規公司有山東墨龍、九有股份等。

其中,山東墨龍披露的2015年、2016年部分定期報告存在虛假記載,山東墨龍也未及時履行資訊披露義務。

中國證監會因此決定,對山東墨龍責令改正,給予警告,並處以60萬元人民幣(下同)罰款;對18名相關責任人員給予警告,並分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。

常德鵬痛斥,山東墨龍一案中,包括上市公司控股股東、董事長、總經理等,濫用資訊優勢和控股地位,在重大虧損資訊公布前,拋售持股,魚肉市場,情節惡劣,是「吃相」難看的典型案例,嚴重侵害了中小投資者的合法權益,中國證監會依法對其處罰約1.2億元。

報導稱,中國證監會下一步將落實依法全面從嚴監管理念,進一步加大對律師事務所從事證券法律業務的監管執法力度,強化律師事務所及律師的主體責任,督促其勤勉盡責。對檢查發現有律師事務所或者律師在執業中違反法律規定、未勤勉盡責的,將依法從嚴懲處,並按規定記入誠信檔案,實施失信聯合懲戒。

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