邊上班邊炒股!他鎖定1訊號 1年出手7次賺3000萬

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去年台股推出「新創雙板」,結合既有的上市、上櫃、興櫃可以進行交易。但你知道嗎?股票上市,往往伴隨著漲價的可能性,正是絕佳的買進機會!從20多歲開始進行投資的松之助,如今一年穩賺3000多萬,就算每天都要上班,也不能天天盯盤或研究公司基本面的狀況下,每年只要出手7次,就能穩穩賺進20至100%的獲利,而鎖定有「上櫃轉上市」訊號的類股,就是他的交易策略之一。

很多人都不知道,上櫃轉上市類股,是一種利多訊號。這是因為有助於該股票擴大成交量和提高流通性,所以上市前後,可能因資金動能充沛,交易更加活絡,而有一段「慶祝行情」。所以大家可以觀察公司是否有準備上市的動作,趁早買進股票,當公司宣布上市後,就有機會快速賺一筆。

經濟規模大的國家,很多時候會存在數個股票市場。在美國,就有紐約證券交易所、NASDAQ 、NYSE Arca 、NYSE MKT 等股票市場。

在日本,則有東京證券交易所(東證一部、二部、JASDAQ、Mothers 等)、名古屋證券交易所(名證一部、二部、Centrex、札幌證券交易所[札證、Ambitious])。

股市中並沒有「一旦在某個市場上市了,就只能一直待在那個市場裡」的規則。有時候也會在其他市場上市,或是變更市場上市。例如:從東證二部到東證一部,從東證MOTHERS或是JASDAQ、名證、札證、福證,變更到東證二部或一部去上市。(編按:台股分上市、上櫃、興櫃、創新板及戰略新板等,除上市股以外,其他股票在流通與買賣上限制較多,也各自有不同的上市條件規定,大家可根據條件來觀察,從這些股票中找出上市機率高的股票,預先做好進場準備)

通常變更市場的個股會發生龐大的買入需求,促使股價大幅上漲。但也會出現股價大幅下滑的可能。

那,為什麼需求會發生變化?因為大多數的年金基金、保險公司、投資信託、信託銀行、投資顧問公司等法人投資者,都是基於一定的嚴格規則來操作資金。這些規則當中很多都有「必須是東證一部上市的企業」或是「總市值在幾億日圓以上」這樣的條件。

這是因為中小型股的流動性較差,若以大額資金操作這樣的個股,很可能光一賣出持股,就會致使股價暴跌,而且若有一點壞消息出來,也會有想賣也賣不出去的風險在,為了迴避這種狀況,較大的基金都會避免購買中小型股。

預測出上市的訊號,搶先一步

此外,東證一部乃是日本股票市場的頂點,「東證一部上市的企業」是一個信賴度高、具有品牌力的標籤,在社會上、經濟上的信用度高,想投資的人也很多。

因此,在東證一部上市的個股,很有可能會有龐大的買單進入,除非是在IPO隔天賣出(企業將發行新股、或是為了讓投資人取得已經發行的股票而徵求投資人)或是有盤外交易(企業或大股東在證券交易所的交易時間外,將股票打折出售)的狀況,不然股價大多都會大幅上漲。

那麼,也有可能會下跌,但基本上都上漲吧?沒錯,東證一部的上市條件是公開的,那些以在東證一部上市為目標的企業,為了滿足這個條件所採取的行動,也有固定模式。所以可著眼在這點上,事前買入有望升格到東證一部的個股,在發表後賣出。

升格到東證一部後,會成為許多法人投資者購買的對象,再加上提升企業信用度的效果,會讓大眾增加對業績提升的期待,所以升格到東證一部的消息發表後隔天,股價大多會大幅提升。

注意:有時候會發生下跌,到底是為什麼呢?

股價沒有上漲的例外情況是,在升格的同時發生了對股價有重大不良影響的股份出售交易,或是發表了盤外交易的情況。像這樣的案例,會使升格到東證一部的正面效應,被短期的供需惡化抵銷,這樣一來,股價就會下跌。然而基本上,如果在升格到東證一部前,就持有這些個股的話,消息發表後賣掉持股,獲利的可能性都會提高。

所以要找出這些個股的重點就是,從升格的年限規定、從地方市場升格到東證二部的市場變更、股東人數或流動性增加等的舉措。

①從東證二部、MOTHERS 升格的一年規則

上市到東證二部或是Mothers一年後,就變更市場升格到東證一部的例子有很多。而已經從地方市場或是JASDAQ 變更市場到東證二部的個股,則必須自變更市場的一年後,才可升格到東證一部,因此從這些個股中挑選,就是一個要點。

確認的方法就是每天用TDnet(公開情報適時揭示閱覽服務)來確認,這是最基本的作法。

想要省略一一確認所有公開揭示情報的麻煩過程,就在關鍵字搜尋欄裡面打「東京證券交易所」等關鍵字進去搜尋吧。

②地方市場(名證、札證、福證)↓東證二部,或JASDAQ↓東證二部的市場變更

這種個股很多都會再升格東證一部,因此也都值得注意。在這些個股當中,如果是已滿足升格東證一部的條件,或是如果只要再符合股東人數或流動性等條件就可升格的企業,業績面也不錯,就可以成為投資候補名單。

③股東優惠的新設、擴充

在升格東證一部的條件中,也有雖然業績等條件滿足了,但股東人數或流動性的基準,仍然沒有達成的個股。

有些企業為了增加股東人數或流動性所實施的對策,就是新設股東優惠,或是擴充企業,或進行盤外交易。也有人將這些對策加以組合搭配實施。

很多人都關注股東優惠,也有很多散戶投資人會買進有股東優惠的個股。由此可見只要準備足夠吸引力的股東優惠,股東人數一口氣增加的可能性就很高。

其他還有當一切都滿足了東證一部的條件,只有股東人數尚未滿足,便從JASDAQ 變更市場到東證二部後才實施股東優惠的狀況,這種情況很可能就是看準要升格東證一部。

④出售股份、盤外交易、股票分割

盤外交易是大股東在證券交易所的交易時間外,將持有的股票以收盤價再折扣數%的價格,賣給不特定多數投資人的交易。散戶投資人也可以透過網路證券參加。這也是增加股東人數的特效藥。

此外,也有企業為了達成「兩萬單位以上」這個流通在外股數的條件,而進行股票分割。像這樣提高流動性的動作,也是一種企業有意升格東證一部的訊號。

當這些幾乎已滿足東證一部升格條件,只差股東人數或流動性的個股,出現從JASDAQ 或地方市場變更到東證二部上市、新設股東優惠、進行盤外交易或股票分割等動作時,就能判斷它是值得投資的好機會。

當然即便期待能升格到東證一部,但若個股企業發生業績惡化的情況,股價就會走軟。看準東證一部升格的個股來投資,屬於中期投資,因此我們需經常從公司四季報、網路證券的工具等,來檢查企業的基本面有沒有問題。

總之,就是關注那些想要上市,而企圖增加「股東人數」或「市值」的企業就是了。

想要升格東證一部,股東人數又不足的情況下,有時會透過盤外交易或是出售股份,把大股東的股票廣泛的賣給散戶投資人,用這樣的計畫來增加股東。此外,也有透過新設股東優惠或是擴充股東優惠,來企圖增加股東人數與市值的企業。

「新興市場→升格到東證二部,盤外交易或出售股份增加股東人數或流動性,擴充、新設股東優惠,以獲取市值上升或股東人數」等現象陸續發生的企業,就正是在瞄準升格東證一部。

【台灣作法】

台股在上市股以外,有上櫃、興櫃、創新板及戰略新板,這些板的股票在流通與買賣上限制較多,也各自有不同的上市條件規定,讀者可根據條件,找出上市機率高的股票。

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●以上言論不代表東森新聞立場。

●投資理財有賺有賠,投資人決策時應審慎衡量風險,並就投資結果自行負責。

●本文摘自/《事件投資法:我邊上班邊炒股,一年出手七次,年賺三千萬》/ 松之助/樂金文化

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●作者簡介-拋開價值投資才賺到錢,用短短三年,賺進上億身價!

松之助是個投資宅,20幾歲時就對投資非常有興趣。剛開始他嘗試模仿股神巴菲特的價值投資法,也就是搶先一步投資關注度雖然低,將來性卻很高的企業,但卻非常不順利。當日本發生Livedoor股災時,他更是慘賠到幾乎要睡公園了。這樣的他卻仍然對投資沒有死心,繼續努力研究投資。

皇天不負苦心人,這位投資宅終於研究出一套適合自己又穩賺的投資方式「事件投資法」,改用七招「事件投資法」之後,他一年穩賺3000多萬,甚至在33歲時,就變成一位身價破億的成功投資人!

而他用這套方法,他成功做到:就算每天都要上班,也不能天天盯盤或研究公司基本面的狀況下,每年只要出手七次,就能穩穩賺進20~100%的獲利!

(封面示意圖/unsplash)

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