金管會開罰史上第三高 去年罰鍰再破3億元

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記者 張家嘯 報導

金管會去(2020)年針對金融三業開出的罰單,寫下史上第三高紀錄!2020年銀行局、保險局及證期局總共開出313張罰單,罰鍰高達3億894萬元,創12年新高,且比預算數多出一半以上,為連續2年突破3億元大關。

根據金管會資料,去年預算編列的罰鍰收入為2億212萬元,實際執行結果銀行、保險及證期三局的罰款收入都明顯超過預算數,尤以保險局超出逾77%最多。歷年罰鍰最高為2008年時的3億6,285萬元,其次是2007年的3億5,036萬元,而去年則為史上第三高。

去年保險局罰鍰金額為第一,共開出67張罰單,合計裁罰達1億3,560萬元,較預算數7,634萬元超出77.63%。其中,對壽險開罰30件、罰鍰8,690萬元;對產險開罰14件、罰鍰2,160萬元;對保經保代開罰23件、罰鍰2,710萬元。

銀行局共開出10張罰單,罰鍰8,750萬元居次,較預算數6,354萬元超出37.71%;證期局對於證券期貨業開出35張罰單、罰鍰2,338萬元,包括對期貨商開罰21件、罰鍰756萬元,對投信投顧開罰7件、罰鍰823萬元,對券商開罰7件、罰鍰750萬元。

證期局對上市櫃公司違規開罰34件、罰鍰1,200萬元,對上市櫃公司內部人股權申報轉讓違規開罰166件、罰鍰2,546萬元,加上對大同非法陸資案開罰2,500萬元,合計證期局共裁罰236件、罰鍰8,584萬元,較預算數6,225萬元超出37.9%。

金管會指出,部分金融業者裁罰案,可能來自「例行性金檢」,執行時間上為2年一輪或3年一輪,因此開罰的時間,並非完全是當年度的情況,有可能是前(2019)年發生的案子。

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