金管會 清查券商海外子公司

工商時報【彭禎伶╱台北報導】 輝山效應發酵。金管會將全面清查國內16家券商在海外110家子公司的管理情況及風控制度，證期局副局長張振山表示，將重點檢視各券商如何控管海外子公司的風險、融資額度、業務風險集中度等，書面及實地查核都會同步進行。 永豐金證券海外子公司永豐金證券（亞洲）被爆出承作輝山乳業融資，金額達3億多港幣，但輝山乳業目前停止交易，永豐金證（亞洲）3月已先認列損失8,900萬港幣，並評估最壞情況，最大損失就是2.6億港幣，占其資本約26％，初步被證期局認為母公司永豐金證並沒有作好對子公司的風險控管。 因此金管會將全面檢查券商對海外子公司的管理制度及風控能力，張振山表示，目前共有16家券商有海外子公司，子公司家數共110家，其中有75家券商海外子公司位於亞洲，香港就占51家，等於是券商海外布局的重鎮，而這次永豐金證（亞洲）即是香港子公司。 券商投資海外子公司達新台幣340億元，其中資本額占275億元，淨值有551億元，海外布局前三大券商，第一大是凱基證券，有33家海外子公司，第二大是元大證券，有22家海外子公司，第三大就是永豐金證券，海外子公司亦有14家。 張振山指出，證期局並沒有限制券商對個股融資上限或集中度控管，由各家券商依其風險評估去訂定內控辦法，對於海外子公司管理亦同，海外子公司遵循的是當地法令，但台灣母公司必須訂定分層負責及內控機制，如融資達一定金額、占淨值一定比率，及占客戶資本或淨值一定比重時，必須交由台灣母公司審查。 張振山接著表示，各券商目前應都有訂定對海外子公司的審查機制及管理辦法，各家授權的額度應都不一樣，證期局現在就是要看16家券商如何落實其內控及管理制度，除了書面報表外，金管會也會對券商展開實地查核，避免輝山乳業事件再次發生。 但證期局也表示，永豐金證（亞洲）承作這麼大量的輝山乳業融資，且集中度如此高，後來輝山乳業又出事，這在過去極少有券商發生過類似情況，因此加強券商對海外子公司的管理。