《金融》VIP下單服務疏失 3券商遭處分

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【時報-台北電】為少數VIP客戶牽專線下單,又沒作好資安管控,三券商遭重罰。金管會4日宣布,康和證券、永豐金證券及國泰證券,因提供特定人Co-Lo(證交所主機共置)系統服務,又沒有作好資安控管,如保留相關交易紀錄、無法掌握主機內程式與數量等,各被處分「警告」,且各罰144萬元罰鍰。

元富證券亦有提供特定人量身訂作的系統服務,且共置主機與證交所連線未能建立防火牆,但違失情節較前三家券商輕微,因此給予「糾正」,罰鍰72萬元。

再者是富邦證券、日盛證券是在共置主機亦有未建立防火牆等缺失,各給予糾正及各罰24萬元;華南永昌證、群益金鼎證、凱基證及元大證亦有防火牆進出紀錄及備分未保存三年的缺失,各予糾正。

即共有10家券商被懲處,但六家券商被罰鍰552萬元,康和證、永豐金證及國泰證情節最嚴重,被處「警告」,財務業務將受限制,包括最近三個月內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現增或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券(ETN)等。

證交所從2017年12月25日起提供的主機共置服務,加速券商接收行情資訊與委託下單的速度,證期局表示,券商替特定客戶接專線,連結到主機共置,並不違法,重點是要注意資安;同時這次由證交所與櫃買執行專案檢查,並沒查獲券商有替客戶置放「黑盒子」,即沒有單一客戶有專屬主機。(新聞來源:工商時報─彭禎伶、魏喬怡/台北報導)