《金融》VIP下單服務疏失 3券商遭處分

【時報-台北電】為少數VIP客戶牽專線下單，又沒作好資安管控，三券商遭重罰。金管會4日宣布，康和證券、永豐金證券及國泰證券，因提供特定人Co-Lo（證交所主機共置）系統服務，又沒有作好資安控管，如保留相關交易紀錄、無法掌握主機內程式與數量等，各被處分「警告」，且各罰144萬元罰鍰。

元富證券亦有提供特定人量身訂作的系統服務，且共置主機與證交所連線未能建立防火牆，但違失情節較前三家券商輕微，因此給予「糾正」，罰鍰72萬元。

再者是富邦證券、日盛證券是在共置主機亦有未建立防火牆等缺失，各給予糾正及各罰24萬元；華南永昌證、群益金鼎證、凱基證及元大證亦有防火牆進出紀錄及備分未保存三年的缺失，各予糾正。

即共有10家券商被懲處，但六家券商被罰鍰552萬元，康和證、永豐金證及國泰證情節最嚴重，被處「警告」，財務業務將受限制，包括最近三個月內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現增或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券（ETN）等。

證交所從2017年12月25日起提供的主機共置服務，加速券商接收行情資訊與委託下單的速度，證期局表示，券商替特定客戶接專線，連結到主機共置，並不違法，重點是要注意資安；同時這次由證交所與櫃買執行專案檢查，並沒查獲券商有替客戶置放「黑盒子」，即沒有單一客戶有專屬主機。(新聞來源：工商時報─彭禎伶、魏喬怡／台北報導)