SEC 指控蘋果前合規律師内幕交易,非法獲利數十萬美元

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蘋果的光芒正在蒙上陰影。今天,美國證券交易委員會(SEC)對曾在蘋果工作的律師吉尼·萊沃夫(Gene Levoff)提起訴訟 ,指控他内幕交易,在財報發佈前賣出了價值數百萬美元的股份,從而挽回了約 38.2 萬美元的損失。而透過早些時候的此類交易,他還曾賺到 24.5 萬美元。

萊沃夫於 2008 年開始供職於蘋果,首先擔任公司法務總監,隨後升為高級總監。2018 年 7 月,他從蘋果休假。2018 年 9 月,他和蘋果的僱傭關係終止。

這起訴訟涵蓋了 2015 年和 2016 年的交易活動,當時蘋果的業績出現滑坡。不過到 2017 年,蘋果的業務重新發力,而市值也突破了 1 萬億美元。

這個消息尤其具有諷刺意味。不過考慮到萊沃夫掌握的資訊,這並不令人意外。他曾是蘋果的高級法務總監和董事會祕書,“負責保證内幕交易政策的合規,並為那些在季度財報發佈前後受交易限制的員工(包括他本人)制定標准。”

萊沃夫也曾進行另一個方向的操作。SEC 指控稱,萊沃夫於 2011 年和 2012 年,在蘋果發佈可能影響股價的消息前進行了交易,從中盈利 24.5 萬美元。

SEC 要求萊沃夫支付民事罰款,金額“相當於指控中所述行為產生的獲利和避免的損失”總額,並禁止他擔任上市公司高管或董事。

SEC 的訴訟涉及 2015 年到 2016 年期間的“至少”三筆交易。在這些交易中,萊沃夫獲得了尚未公開發佈的財務數據,並據此進行交易。

在 7 月份的一筆交易中,萊沃夫賣出了 1000 萬美元的股份。隨後蘋果公告稱,iPhone 銷售將差於預期。

SEC 特别指出,萊沃夫為自身利益所採取的行動與他在公司扮演的角色存在利益衝突。他是蘋果披露委員會的成員,“協助首席執行官和首席財務官履行關於資訊披露准確性和及時性的責任;確定蘋果的披露義務,並確保蘋果提交給 SEC 的文件和其他資訊及時、准確、完整,能公平地反映蘋果的財務狀況和運營結果;並確保蘋果的披露控制和流程有着妥當的設計、採納和實施”。

萊沃夫曾經參與蘋果許多祕密的交易。他的名字出現在蘋果的多筆並購交易中。

2013 年 ,他還曾在對蘋果離岸賬戶的調查中被點名。在調查中,他向調查人員表示,曾在大約 70 家蘋果子公司的董事會任職,其中包括 Apple Operations International。根據關於蘋果離岸活動的報告,這是家有着 30 年歷史的公司,沒有僱員或實體,業務在美國境外管理和控制。“儘管在 2009 年到 2011 年之間,作為蘋果離岸公司架構的關鍵控股公司獲得過 300 億美元的利潤,但在全球任何地方,Apple Operations International 都沒有申報為納税人,因此在過去 5 年里沒有向任何國家政府繳納企業所得税。”

在這起訴訟中,SEC 強調,蘋果自身在内幕交易中並未存在不當行為,並指出該公司採取了一系列措施,提醒員工註意交易禁止期,以及關於交易和財務資訊的違法行為(某些由萊沃夫親自執筆):

“在萊沃夫的非法交易之前,蘋果採取措施,防止員工利用重要的非公開資訊,包括萊沃夫收到的尚未披露的財務業績,進行交易。蘋果制定了適用於所有員工的内幕交易政策,包括萊沃夫在内的許多員工也收到過通知,告知他們交易禁止期的生效時間。這些通知以電子郵件方式發送給員工,提醒他們註意内幕交易政策。至少從 2015 年開始,這其中包括了與内幕交易政策相關的鏈接。”

這個消息極具爆炸性,因為蘋果是一家非常強調保密的公司,也是典型的公民企業,不僅在用戶隱私問題上立場明確,也對自己強大的客戶產品和服務感到自豪。與許多競爭對手的產品相比,蘋果的產品定價更高。

我們已經聯繫蘋果,並將在獲得更多資訊後更新本文。

翻譯:維金

SEC charges former Apple compliance lawyer with insider trading, avoiding $382K in losses

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