為Facebook上市烏龍負責 傳Nasdaq將與SEC和解 罰500萬美元

Nasdaq系統出包導致臉書掛牌成一場災難。(圖:Nasdaq官網)

《華爾街日報》周三（6日）報導，Nasdaq OMX （NDAQ-US）正與美國證券監管機關就去年 Facebook （FB-US）上市烏龍進行和解談判，前者恐因此支付500 萬美元罰金。

知情人士指出，美國證券管理委員會（SEC）經過 8 個多月調查後，作出上述裁決，正待雙方取得和解共識；預計最快仍需數周才能定案。

然而此和解金根本不足以與投資人及承銷機構蒙受的近 5 億美元損失相比；SEC 調查主要著重在 Nasdaq 的系統技術問題，同時要求 Nasdaq 進行修正以避免類似烏龍再發生。

去年 5月 18 日全球最大社群網站 Facebook，展開市場期待已久的初次公開發行（IPO），然而 Nasdaq 的系統故障不但使得開始交易時間延後 30 分鐘，而且之後 2.5 小時內近 3000 萬股的交易也遭到擱置，投資人無法確知下單與成交狀況。

Knight Capital Group（KCG-US）、瑞銀（UBS）、花旗（Citigroup）（C-US）與Citadel Securities，是承攬 Facebook IPO 交易的 4 大零售券商，也是這次事件受創最深的業者。

瑞銀日前透露不排除採取法律行動，該行估計損失高達 3.5 億美元；業內人士表示，瑞銀在進行 Facebook IPO 交易時，總計下單買進 100 萬股股票，然而因未能及時取得回報導致重複下單，以致於最後買進股數大幅超出預期。

Nasdaq 去年 7 月已主動表示將向市場提供 6200 萬美元損失賠償，但顯然無法平息多數投資業者的怒火，紛紛表示將依循法律途徑尋求解決。