金管會：投信投顧加強差異化管理 若再生弊案 撤銷負責人

金管會今(10)日舉行「投信投顧負責人聯繫會議」，金管會在會中發表4大管理原則，其中，將加強差異化管理，若投信業者沒做好內稽內控及風險控管，再發生弊案，不排除依法嚴予處分、直接撤銷該投信公司負責人。

金管會今天邀集21家投信投顧事業負責人，舉行聯繫會議，業者關注焦點聚焦在「兩岸業務往來」、「基金產品種類開放」及「業務管理鬆綁」等，金管會表示，將持續檢討放寬投資標的的信評限制，並簡化申請程序，未來在差異化管理下，投信優等生將不再一次只能送審一檔基金，並進一步擴大得適用申報生效基金範圍。

金管會在會中發表4大管理原則，包括：一、鑑於誠信是投信投顧產業的核心價值，業者應強化守法與紀律並重視風險控管，以提升投資人信心；二、未來政策會朝向自由開放立場，透過法規鬆綁，提升業者競爭力，並鼓勵產品創新；三、亞洲市場在未來極具發展潛力，業者除繼續深耕國內市場，也可強化布局亞洲市場；四、業者應強化內稽內控，未來並將視業者內控運作情況，進行差異化管理，對於違規情節嚴重者，將嚴予處分。

對於法規鬆綁部分，金管會表示，先前已修正證券投資信託基金管理辦法，放寬基金操作彈性，及修正華僑及外國人投資證券管理辦法，讓外資投資我國投信基金更為便捷。

金管會也指出，將持續檢討放寬投資限制，例如放寬基金投資標的的信評限制，並持續簡化申請程序，例如在差異化管理下對於表現較佳的投信，得不限同時只能送審一檔基金，並進一步擴大得適用申報生效基金範圍。

金管會表示，對於業者提出多項建議，將會進一步深入研議，在興利與除弊並重原則下，期望投信投顧業者加強法令遵循制度，並落實風險控制制度，將朝積極面開放。