首開外資券商專案金檢先例

工商時報【記者彭禎伶╱台北報導】 因為花旗集團，金管會去年首度對外資券商在台分公司出具分析報告的控管流程，進行專案金檢，的確發現相關疏失，已建議證期局對券商研究報告的傳遞流程，應作更嚴謹的規範。 花旗環球證券去年第4季爆出明星分析師在出具iPhone出貨量滑落的分析報告前，先提供部分客戶數據，造成花旗集團被美國麻州罰款3,000萬美元，此案立即引起金管會注意，也對三家外資券商在台分公司出具研究報告的控管流程，啟動首次的專案金檢。 金管會表示，以往金檢多只針對本土券商業務等，針對出具研究分析報告，這次算第一次，且考量外資券商的研究報告其實具有市場影響性，因此特別了解報告傳遞流程中，訊息的控管程度，內控是否嚴謹等。 金管會表示，外資券商的研究報告只給專業投資人及其客戶，在正式出具報告前，分析師不能透露任何訊息給特定客戶，去年花旗環球即是在報告出爐前，部分客戶已先被告知相關數據，檢查局已正式建議證期局，要強化這部分的管理及要求。 證期局先前也多次要求外資券商研究報告應控管流向，不要發生錯誤引用，影響市場，未來可能會進一步對研究報告正式出爐前，相關數據的控管，進一步提出規定。