0206期貨大屠殺投資人慘賠40億 金管會罰17家業者678萬

針對去（2018）年2月6日爆發期貨選擇權大屠殺，導致投資人慘賠逾40億元。金管會今（7）日公布第二波懲處，總計共有17家期貨商挨罰新台幣678萬元，其中康和集團康和期及康和證共被罰240萬元最多，其次為元大證與元大期被罰84萬、大昌期與大昌證被罰78萬元。

金管會指出，國內期貨市場去年2月6日因受前一日美股重挫影響，當日下跌幅度較大，眾多期貨交易人持有部位因保證金不足，並達到期貨商應代為沖銷標準，多家期貨經紀商為期貨交易人的部位代為沖銷，致期貨交易人產生損失並出現爭議，因此，金管會針對期貨業的內部控制及內部稽核作業進行查核，以了解是否有缺失需要改進。

金管會進一步說明，經查核發現期貨商艱9大主要缺失事項，包括一、當日未進行高風險帳戶通知即執行代為沖銷作業、未確實沖銷交易人全部部位、未依期貨公會建議之合理方式處理交易人垂直價差部位、未保留去年2月6日當日執行代為沖銷相關資料。

二、未確實執行營業場所外開戶前置作業；三、受理客戶申辦SPAN所需檢附的資料不完整；四、未確實執行同一IP位址的查核；五、未確實執行內部稽核作業；六、對交易人所為交易事項的查詢，未為處理。

七、期貨自營業務的不活絡契約交易申請書，簽報決行層級不符內部規定；八、期貨自營業務的內部控制制度設計及執行的有效性不足；九、期貨自營部門配合證券業務部門持有之現貨從事利率避險交易，其營業及會計未獨立。

不過，金管會之前已就部分期貨經紀商2月6日當天與執行代沖銷爭議案件無涉的內部控制缺失，包括未於客戶違約當日以自有資金墊付差額、延遲申報違約或違反規定提供客戶買賣建議等，核處3家期貨商包括玉山證券兼營期貨部門24萬、康和期貨48萬、日盛期貨24萬元，合計罰款共新台幣96萬元。

今日金管會再就執行代為沖銷等違反內控制度缺失部分，作成行政處分，核處10家期貨經紀商包括康和期168萬、大昌期60萬、元富期48萬、元大期36萬，另國票期、凱基期、統一期、華南期、永豐期、中信證罰各20萬到30萬不等，合計468萬元。

另開罰4家期貨交易輔助人包括康和證24萬、大昌證18萬、國票證16萬、元富證12萬，還有期貨自營商元大證也罰48萬元，合計這次裁處金額共582萬元，加計之前已處分者，罰鍰金額達678萬元。

至於期交所先前因未能依市場發展及交易實務需求，對於期貨市場價格異常情形積極研議有效控管機制，金管會之前也已予以糾正，並督促積極檢討修正相關制度規章，而期交所協同期貨公會已針對2月6日期貨市場爭議事件發生原因，強化期貨市場相關制度與精進措施。

同時，為保障交易人權益，金管會也已請投保中心、評議中心協助受理調處、評議相關事宜，並積極促請期貨商綜合審酌個案情況、交易人申訴理由及期貨商作業瑕疵程度等面向發揮最大誠意與交易人和解協商。據統計，期貨商與交易人爭議案件的統計數有177人（189戶），截至今年2月28日止，已有70個案例和解，和解比率為37%。

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