Yahoo奇摩新聞 前5月金融裁罰近億元 超過4成罰款來自銀行
為防堵金融違規事件，主管機關祭出重罰不手軟。根據金管會裁罰統計資料，今(2024)年1~5月已對銀行、證券、保險，以及全體上市櫃公司合計開罰近億元，比去(2023)年同期高出近4成，其中又以銀行局裁罰金額近4,000萬元最多，占比逾40%。
去年金管會裁罰金額全年為2億5,404萬元，為近5年最低，而今年1~5月整體罰款金額達9,890.5萬元，較去年同期的7,117.5萬元上升39%。以金管會旗下三局個別來看，銀行局1~5月裁罰9件，金額3,962.5萬元，對比去年5月底懲處11件、1,079.5萬元，雖然件數減少，但罰金卻大增2,883萬元。
金管會表示，今年1~5月銀行局開罰金額提高，主要是台中銀行董事長被控涉及挪用10億元公款，用來購買私人飛機、超跑等，遭罰1,200萬元最多；第2、有3起各罰800萬元，包含新光銀行理專挪用款項，與客戶資金不當往來，以及國泰世華行員不當挪用資金。
證期局方面，前5月裁罰件數25件、罰鍰1,314萬元，和去年同期的21件、1,160萬元相較，件數及金額都增加逾10%。主因是投信投顧業裁罰件數增多，今年已經有5件，去年同期只有1件。至於上市櫃公司1~5月處罰75件、1,754萬元，去年同期為70件，1,908萬元。
金管會指出，證期局今年1~5月罰鍰金額前3大案件，第1、2名同為120萬元，分別是時間投顧及國泰投信，第3名為國票證券的110萬元。而保險局前5月懲處11件、罰金累計2,860萬元，對比去年同期的19件、金額2,970萬元，件數減幅近40%，罰金則相差不大。
金管會說明，今年保險業有2筆較大的違規事件，使得金額和去年同期並未相距太多，前3大案件第1是法巴人壽的900萬元，主要是公司治理及內控缺失；第2是法巴產險的600萬元，涉及公司治理問題；第3名有兩家，包括台中銀保經公司違反內控等罰300萬元，台灣人壽也被罰300萬元，主要是投資與會計作業違規。
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