Yahoo奇摩新聞 金檢查獲投信經理人跟單炒股! 金管會開罰120萬 這家投信下月募集台股ETF告吹
金管會金檢查獲投信經理人「跟單」行為！國泰投信全權委託經理人利用他人帳戶跟單，金管會除開罰120萬元，並對國泰投信祭出一年內不得募集新基金等4項限制，換言之，國泰投信原本預計5月募集的台股ETF可能落空，未來金管會將該案移送給檢調。
近來台股掀起投信募集高息ETF亂象，各家業者為搶攻市占，紛紛提出申請發行，據指出，先前有業者傳出已經默默取消發行計畫，同業猜測金管會恐有動作。
近年金管會針對投信經理跟單開罰，包括保德信投信、富邦投信、瀚亞投信、統一投信和群益投信，這次案件則為金管會金檢發現，將移送檢調。
金管會指出，吳姓經理人在國泰投信擔任全權委託投資經理人期間，藉由職務上知悉的消息，於所管理全權委託投資帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶跟單個股買賣，且未依規定向公司申報。
金管會指出，國泰投信內部控制制度設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，已影響全權委託投資業務之正常執行。
金管會也對國泰投信處以規定警告處分和限制，最近一年不得申請募集投資於新基金、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、以及申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。
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