君安挨罰 梁碧霞遭解職

中國時報【洪正吉╱台北報導】 台股逾9000點後，散戶對股市投資興趣轉濃，投顧公司各種勸誘投資的方式也不斷出籠，為避免菜籃族等散戶遭坑殺，經檢舉，金管會昨日出手整頓投顧公司，其中，知名投顧老師、君安投顧董座梁碧霞遭解職。 金管會發現，君安投顧未經核准，就經營有價證券買賣的居間業務，介紹會員認購興櫃股票，並依會員認購的股數計收佣金，共收了20萬元。另梁碧霞未經公司董事會程序，就將公司資金借予股東及員工、違規支付董事及監察人酬勞、支付非員工薪資、旅費、生活費及費學等費用。 其中，最高時曾借出10筆款項，金額3500萬元，且有5個月期間支付梁的父母各30萬元。梁碧霞也自行決定於101年3月及4月，以5000萬元購買台北及高雄商用不動產，原說要開分公司，後來也不了了之。金管會因此處君安投顧240萬元罰鍰，並解除梁碧霞董座職務。 此外，誠創投顧未經准可，就推介投資陸股並招攬會員赴大陸上海開戶，一共組了2團，每團各23人。誠創也未經核准兼營期貨顧問業務，課程內容涉有期貨選擇權、國外期指及商品期貨。誠創更花了9000多萬元，購買商用不動產閒置，而且當時買的是預售屋，違反資金運用規定。 金管會強調，目前只有專業投資人可以投資陸股，投顧公司要提供外國有價證券顧問業務，也要先提出申請，若有明確地點或標的，須向公會申報，這些誠創都沒有，因此，對誠創處以120萬元罰鍰及6個月停業處分。當時陪會員赴陸開戶的2名業務員，也被處以停職1年處分。