國泰、元大、富邦 搶到躍進計畫優惠

工商時報【魏喬怡、彭禎伶╱台北報導】 鼓勵投信自立自強「躍進計畫」、鼓勵境外基金深耕台灣「深耕計畫」優惠名單出爐。金管會28日公布，國泰、元大、富邦投信拿到躍進計畫優惠，境外基金深耕計畫優惠名單與去年一樣，分別是聯博、安聯、施羅德、摩根、瀚亞、富蘭克林。 金管會證期局副局長張振山指出，在躍進計畫部分，去年是元大投信及國泰投信取得資格，今年富邦也因為符合「國際布局」的面向入列；三家公司除了符合基本必要條件（無重大違規、財務健全、內控無重大缺失）之外，還要符合三面向。 其中，國泰投信因為符合三面項且國泰人壽將資金委託投信全委操作有加分，因此拿到二項優惠措施，而元大與富邦投信則可適用一項優惠措施。 本次國泰投信在母公司富爸爸國泰金的全力支持下，成為躍進計畫首家拿到二項優惠的投信。國泰人壽除將人力調進國泰投信的投研團隊，還將國泰人壽保單全委給國泰投信逾2,000億元，所以國泰投信首度拿到金管會的「空白支票」條款，也就是「其他優惠」項目，可視投信發展需要自行提出想要的優惠。 至於已邁入第4年的「鼓勵境外基金深耕計畫」，今年與去年同樣有10家業者送件申請，張振山表示，今年符合條件的家數與去年一樣，包括：聯博、安聯、施羅德、摩根、瀚亞及富蘭克林資產管理集團。 聯博、安聯、施羅德都獲得可選擇二項優惠，聯博選擇得引進新類型基金、加速審核境外基金申請案；而安聯投信選擇得引進新類型基金、每次送件境外基金檔數上限3檔；施羅德投信選擇得引進新類型基金、境外基金投資大陸上限從10％放寬至30％。 張振山指出，目前國內境外基金總代理家數截至8月底達42家，2013年僅摩根一家符合深耕計畫條件、2014年及2015年均為摩根、安聯兩家符合優惠條件，2016年、2017年都有6家達標，這6家在我國募集的境外基金國內投資人投資比率上限得從50％放寬到70％，優惠措施有效期間為1年，可到2018年9月30日止。