坦承疏失… 永豐金證：將強化控管

工商時報【陳昱光╱台北報導】 永豐金證券香港子公司永豐金證券（亞洲），傳出違法替具陸資背景的香港客戶投資台股。永豐金證券董事長陳惟龍表示，主要是因子公司對認定客戶身分，也就是在最終受益人確認上有所疏失，目前已進行改善，將請客戶在6個月內處分掉持股，內部也會強化控管，力求滴水不漏。 金管會主委李瑞倉昨（3）日表示，在金檢過程中，查出永豐金證券（亞洲）從去年9月起，疑似有替背後是陸資的香港客戶下單，違法投資台股的情形，而最終受益人是誰，目前金管會仍在追查當中。 對此，陳惟龍指出，香港子公司在客戶最終受益人確認身分上的認知有落差，疏忽之下導致有違法狀況，內部已下達要做到滴水不漏，徹底改善的指令。除了將依金管會指示，要客戶需在6個月內處分持股外，針對海外客戶身分確認，也朝強化兩大方向來控管。 第一，客戶進行開戶時要出具聲明書，並加強KYC（Know your customer），深化查證階段，找出背後最大股東或負責人資金來源。 其次，從香港子公司的交易電腦系統端進行控管，確認最終受益人是否有陸資疑慮，如果是大陸自然人或法人，要循逐案向主管機關申請，核准後才能投資台股。 據了解，永豐金證券（亞洲）當時對客戶身分，認定為公司登記以及資金都在香港，受益人應該是香港，在開戶及交易時也有確認「受益人」，但對於「最終受益人」的確認則有疏忽之處，因此導致陸資經由在國內券商海外分公司下單，違法投資台股。 依規定，陸資必須透過合格境外投資機構（QDII）才能來台投資，且有合計5億美元的上限，未經主管機關核准的陸資，若以其他方式進場投資台股，即涉嫌違法。