摩根大通被指責監控不力 遭重罰3.48億美元

摩根大通（JPM）因被指控未能監控客戶和員工的交易而向美國監管機構支付3.48億美元罰款，這是2024年迄今為止任何銀行所支付的最高罰款之一。

聯準會和美國貨幣總稽核辦公室（OCC）在周四分別下令對摩根大通處以罰款。

貨幣總稽核辦公室表示，摩根大通「採取了不安全或不穩健的做法」，並且「未能在其活躍的交易場所上建立適當的管理機制」。

聯準會表示，這家美國最大的銀行「未能在2014年至2023年間，監控至少30個全球交易場所的數十億次交易活動」。

這兩個機構都要求摩根大通採取一系列的補救措施。摩根大通既沒有承認，也未否認這些指控。周四下午，摩根大通的股價下跌超過1%。

上個月，摩根大通在提交給美國證券交易委員會的文件中，披露了這個問題，聲明他們「沒有發現任何員工不當行為，也未對客戶或市場造成損害」，並且不認為會影響客戶服務。摩根大通發言人周四證實，情況仍然如此。

摩根大通上個月還披露，公司正在與第三家美國監管機構進行深入談判，但「無法保證這些談判最終會達成解決方案」。

這次罰款是今年迄今為止大型銀行支付的最高罰款之一。

在1月中旬，摩根士丹利（MS）向司法部和美國證券交易委員會支付了2.5億美元的罰款，以結束對其在2018年至2021年期間如何處理客戶大宗「區塊」交易的多年調查。

該銀行承認在其中一些交易中，做了虛假陳述。

（本文譯自Yahoo Finance，撰稿者：David Hollerith）