未保存客戶通訊紀錄 花旗、高盛16家美商挨罰350億

美國證券交易委員會（SEC）27日發出聲明稿，針對華爾街（Wall Street）16家美商金融企業，包含花旗（Citigroup）、高盛（Goldman Sachs）、瑞銀（UBS）、摩根史坦利（Morgan Stanley）、美國銀行（Bank of America）等，以這些公司未遵守聯邦法律，妥善保存與客戶溝通業務時的聊天通訊紀錄，合計開罰11億美元（約新台幣351億元）的鉅額罰款。

聲明中提到，16家違規的華爾街企業中，共有8家銀行與證券分別面臨1億2500萬美元（約新台幣39億8900萬元）罰款，另外兩家富瑞集團（Jefferies Group LLC）和野村控股（Nomura Securities International）則面臨5000萬美元（約新台幣15億9557萬元）罰款；此外，建達公司（Cantor Fitzgerald & Co.）則同意支付1000萬美元（約新台幣3億1911萬元）罰款。

這些企業踩到的紅線，是因為旗下員工習慣使用Whatapp等通訊軟體，與公司客戶或顧問進行業務討論，但這些媒介多半屬於個人性質，公司無法且沒有妥善保存對話紀錄，已經違反金融法律中、要求機構保存業務通訊紀錄的強制規定，一旦未來面臨官司仲裁，恐讓證交會和法院難以完整蒐集證據。

證交會在聲明中表示，此次處罰就是為了強調、保存通訊紀錄的重要性，這些紀錄非常重要。面對官方指控，多數挨罰的金融機構多已坦承疏失，將對內部進行改革與調整。

更多 TVBS 報導
金剛狼回來了！休傑克曼回歸《死侍3》 預計2024上映
以色列沙漠挖到1200年歷史地下莊園 驚見3公尺深水池
俄動員令新兵入伍 美退休中將：訓練鬆散如「送人屠殺」
英王室官網更新成員名單 哈利和梅根順位幾近「吊車尾」