Yahoo奇摩新聞 涉矽谷銀行倒閉前交易利益衝突 ! 高盛「雙重角色」遭 Fed、SEC 調查
[Newtalk新聞] 《華爾街日報》（WSJ）15 日引述知情人士稱，美國聯準會 ( Fed ) 和美國證交會（SEC）正調查美國跨國投資銀行高盛（GS）在矽谷銀行 ( SVB ) 倒閉前，協助該銀行進行最終失敗的融資時，是否存在「角色衝突」及不當行為。據說美國司法部已向高盛發出傳票。
矽谷銀行在倒閉前曾以低價向高盛出售證券投資組合，以致錄得高達 18 億美元的虧損。然而 WSJ 引述的消息來源披露，在交易過程中，高盛既是證券投資組合的買方，也是 SVB 募資的顧問。
知情人士稱，Fed 和 SEC 正索取高盛作為矽谷銀行融資顧問及證券投資組合買方的相關文件，以調查高盛的投行部門及交易部門，在矽谷銀行出售證券資產之際，是否進行了不當的溝通。
高盛 5 月在證券申報文件披露，「多個政府機構」正調查其與矽谷銀行之間的關係。高盛表示，正與各政府機構合作，向它們提供與矽谷銀行調查相關的信息，包括矽谷銀行於 3 月倒閉前，與高盛的關係。
WSJ 提及，高盛的交易員和投行員工恰巧在同一時間為 SVB 工作，但兩者之間存在一堵牆，不知道對方在做什麼。銀行業界人士則指出，除非是財政危機，銀行罕有同時擔任顧問及資產購買者的角色。
SEC 發言人表示，不會對是否進行調查發表評論。Fed 亦拒絕置評。
不過高盛發言人表示，在購入證券前，高盛已向矽谷銀行提交書面通知，表示不再擔任其證券出售的顧問，並要求矽谷銀行不應在出售證券的問題上，再依賴高盛提供的建議，呼籲其聘請第三方作為財務顧問。據看過相關文件的人士稱，高盛當時是致函矽谷銀行的財務總監。
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