祭史上最重裁罰 勞動基金弊案3投信10人解停職

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針對投信涉入勞動基金炒股弊案,金管會祭出史上最重裁罰。(本刊資料照)
針對投信涉入勞動基金炒股弊案,金管會祭出史上最重裁罰。(本刊資料照)

勞動基金炒股弊案,金管會開罰,復華、群益以及統一投信運用全權委託投資管理業務時,配合買進遠百股票,涉及合力炒股,金管會認為嚴重損害勞工退休權益、影響投資人對資產管理業信賴,嚴懲3家公司,創下處分人數最多、要求董事會檢討董總適任等史上未有的重罰紀錄。

投信涉入勞動基金炒股弊案,金管會針對復華、投信以及群益等3家業者,各開罰450萬元,10位投資主管或經理人則處以解職或停職處分,創下史上最重裁罰案例。勞動基金運用局也追償3家投信造成投資損失2,740萬元,在金管會開罰後,履約保證金27億元先不與返還。

在10名投信經理人以及主管中,復華投信和群益各處罰3人,統一投信處罰4人,其中,復華投信邱姓部門主管、群益投信謝姓部門主管、統一投信闕姓主管都予以解職,依照相關規定,解職後3年內禁止回鍋金融圈,至於其他7位投信經理人、研究員等,各處以停止1個月到1年的處分。

此外,因為群益和統一投信短期內重複發生經理人行為違規和內控問題,金管會希望董事會中每一位董事可以檢討董事長及總經理適任狀況,或是要負何種督導責任。

勞動基金運用局表示,將終止契約收回委託資產,3家投信5年內不能參與勞動基金運用局委外招標。

勞動基金運用局國內投資組前組長游迺文涉嫌接受業者高級餐飲招待後,去年7、8月間委託證券公司用勞動基金帳戶內款項,下單炒作公司股價,復華、群益以及統一投信3家業者相關人員在2020年配合游迺文指示買進遠百股票,期間復華投信買進4,564張遠百股票、群益投信買進3,723張、統一投信買進3,950張。

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