美國商品期貨交易委員會起訴幣安和趙長鵬 訴求永久禁止交易

美國商品期貨交易委員會CFTC指出,幣安及執行長趙長鵬努力守法都是假象,訴求永遠禁止其交易。(圖片來源/趙長鵬推特)

美國商品期貨交易委員會(CFTC)於3月27在芝加哥聯邦法院提起訴訟全球最大的加密貨幣交易所幣安(Binance Holdings Ltd),以涉嫌違反交易和衍生品規則,起訴幣安交易所及其CEO趙長鵬和前法務長Samuel Lim。消息一出,幣安、比特幣、COINBASE等價格馬上重挫。

CFTC主要指控幣安提供美國提供未註冊的加密貨幣衍生品(期貨槓桿、合約)、對其業務監管不周、未註冊期貨佣金商(FCM)、指示美國用戶用VPN規避IP限制等罪狀,並向法院訴求應沒收幣安的非法所得、處以民事罰鍰、下達永久禁止交易與註冊的命令。

幣安及其執行長趙長鵬,遭CFTC民刑事起訴

事實上,美國證監(SEC)上週才以非法銷售加密貨幣證券的罪名起訴中國區塊鏈項目波場(TRON)創辦人孫宇晨等人。

CFTC 訴求「沒收非法所得」、「民事罰款」、「永久交易和註冊禁令」,並且近一步對違反事項提出永久禁令。CFTC 主席 Rostin Behnam表示「就算幣安聲稱沒有營運據點,也無法阻止 CFTC 保護美國投資者。CFTC 將動用所有權利來阻止數位資產市場中的不當行為。」

指控幣安監管套利,刻億逃避法律規定

從CFTC公布的聲明和法律行動來看,是起訴整個幣安集團,因為被告的公司還有幣安幾個重要的子公司Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited。

CFTC公布幾大起訴重點,例如趙長鵬和幣安的公司在進行監管套利,幣安故意以不透明的共同企業運營交易所與其他相關公司業務,並以趙長鵬作為幣安所有者與執行長。CFTC 表示,被告無視於 CEA 規定,有計畫地監管套利,以牟取商業利益。

幣安遭指控把公司的利益,凌駕於守法之上

還有幣安為美國 VIP 客戶逃避法規,CFTC指控,從 2019 年 7 月至今,幣安持續向美國公民提供衍生品交易,而幣安的法尊計畫一直沒有發揮作用,並且在趙長鵬的指示下,幣安指導其員工與顧客繞過法尊控制,以獲取企業最大利益。

事實上,過去美國政府就指控幣安在替伊朗的「洗錢」,在這次CFTC的指控中,幣安並未要求客戶在交易前 KYC,但它在 CFTC 的定義下屬於期貨佣金商 (FCM),有義務搜集相關資訊來達成反洗反資恐。

指控幣安和客戶討論如何違法,還有軟體自動刪除紀錄

儘管幣安聲稱限制美國客戶交易後,仍向美國的 VIP 客戶提供逃避法尊的後門,幣安為了避免留下證據,透過會自動刪除通訊的軟體,把和客戶討論如何規避法令紀錄刪除。

幣安的前法務長Samuel Lim也被起訴,CFTC指出, Samuel Lim 致力推廣使用創新手段為幣安客戶規避法規,指導美國客戶使用 VPN 來逃過幣安對 IP 地址的控制,甚至是用離岸空殼公司,躲過幣安的 KYC 監控。

遭指一切守法都是假象,趙長鵬推特以「4」字回應

最嚴重的,CFTC 表示,幣安刻意逃避美國政府監管,其努力守法舉動都是假象,幣安內部的電子郵件跟聊天記錄都表明,幣安所謂「努力守法」都是做假的,幣安多次刻意將利益凌駕於法遵之上。

被美CFTC起訴後,幣安CEO趙長鵬在個人Twitter帳號推文「4」字回應,疑似呼應其年初發布的2023專注目標及建議的第四條款作出回應:忽略FUD(Fear, Uncertainty, Doubt)消息、假新聞、惡意攻擊等。

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