超過去年!金融三業前8月挨罰破2億

·2 分鐘 (閱讀時間)

國內銀行理專監守自盜、保險業不當招攬等金融弊案頻傳,也讓金管會祭出重罰。根據金管會最新統計,今(2021)以來金融三業包括銀行、保險、證券期貨業遭金管會開罰金額已達新台幣2.18億元,其中銀行及證券期貨業吞下的罰單更已超過去年全年水準,市場更預期今年金融三業全年罰金恐破3億元創新高。

2019年金管會祭出「理專十誡」,希望改善理專監守自盜等弊案,但類似案件仍是不斷發生,金管會也祭出重罰,原本銀行法的行政罰鍰上限1000萬元,保險法內控罰鍰上限600萬元,證券期貨業則是240萬元,後來銀行業罰金最高上限拉到5000萬元,保險局則是最重可罰3000萬元,證券業則是480萬元,同時金管會也再出手修訂「理專十誡」,明年上路。

根據金管會最新統計,今年前8月共計對銀行業開出10張罰單、共罰9289 萬元,超過去年全年10件8750萬元,主要就是今年單一案件開罰金額都拉高,以台新銀理專盜領案來說就重罰3000萬元,也是歷年最高紀錄,而日盛金大股東中資案亦遭罰2500萬元。

金管會今年也已對保險業開出55件罰單、金額達9260萬元,雖然件數比銀行的10件多出很多,但累計金額僅略低於銀行業,而且已超過去年同期保險業重罰的43件及6400萬元。

至於證券期貨和投信投顧業今年前8月開罰件數也有45件,亦超過去年全年的36件,前8月累計罰款金額也有3284萬元,超過去年全年的2362萬元,主要是有10家券商爆發主機共置缺失,導致挨罰件數大增,加上之前復華、統一與群益3家投信涉入勞動基金弊案,也各被罰了450萬元,也拉高了罰金。

更多 NOWnews 今日新聞 報導
國銀上半年金檢報告出爐 金管會揪出16項缺失
金管會修訂理專十誡 明年元旦上路
台新銀理專挪用客戶錢3.47億 金管會開罰3千萬史上最高