違規事件 交付處置會議決議

工商時報【涂憶君╱台北報導】 期交所表示，近來發現數起期貨商利用非受雇人招攬客戶，期交所對違規情事均提至內部「期貨商違規處置會議」討論，決議除對違規期貨商課以違約金外，也要求違規期貨商對其受雇人處以停止執行業務處分，並陳報主管機關。 期貨商利用非受雇人招攬客戶，違反期交所業務規則第65條第21款「利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務」的規定，也違反主管機關期貨商管理規則第55條第21款規定。 期交所指出，「期貨商違規處置會議」是由該公司經理人組成，負責對期貨商及從業人員的違規處置事宜。 經過該會議決議處置的案件，於發函通知期貨商處置結果後，會向期交所紀律委員會報告。 紀律委員會負責聽取已處置案件內容，目的是了解處置案件督促期貨商發揮自律及落實法規遵循，並提供建議，對期貨商及從業人員違規案件之處置，無法影響已處置結果。 期交所提醒期貨商及從業人員應慎守法令，勿從事違法行為，以免受罰。