金管會前10月開罰2.64億 15家企業吃大罰單

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(中央社記者謝方娪台北9日電)金管會今天公布,今年前10月累計開罰新台幣2億6451萬元,較去年同期罰鍰金額成長近15%,其中包含台新銀、日盛金、花旗銀和兆豐銀等15家企業都吃下大罰單。

金管會今天公布,今年前10月累計已開罰2億6451萬元,其中保險局罰鍰金額最高,達1億540萬元,其次為銀行局9289萬元,再者為證期局6622萬元。

相比去年同期,金管會開罰2億3092萬元,罰鍰金額成長14.5%。

若從罰鍰件數來看,今年前10月金管會開罰294件,相比去年同期的257件,年增約14%。

銀行局今年前10月開罰9289萬元,年增80.37%;罰鍰件數共10件,年增3件。罰鍰金額前3高案件中,台新銀行理專弊案遭罰3000萬元最重;其次為日盛金大股東CTL持股申報不實,銀行局重罰2500萬元。

第3名由花旗(台灣)銀行和兆豐銀行並列,花旗銀先前在防制洗錢及打擊資恐相關缺失,兆豐銀行則在辦理房貸業務出現缺失,雙雙遭銀行局重罰1000萬元。

保險局今年前10月開罰1億540萬元,雖然是三局最高,不過對比去年同期,罰鍰金額減少約1.5%;罰鍰件數63件,較去年同期增加2件。

保險局今年罰最重的4家公司中,有3家為富邦金旗下子公司。

最重案件為北富銀辦理保代業務,在投資型保單及住火險業務出現缺失,吃下保險局900萬元紅單,當時承保投資型保單的富邦產險連帶遭罰600萬元,為保險局開罰第2重。

此外還有2家公司同樣遭保險局開罰600萬元,分別為富邦人壽買高價藝術品未善盡用途、董事長國外出差搭包機核銷作業有缺失,以及美商安達產險和航空業二度違法合作賣保單。

證期局今年前10月開罰6622萬元,年減8.56%,罰鍰件數221件,較去年同期增加32件。

其中最大案為復華、統一與群益3家投信涉入勞動基金弊案,各遭證期局罰450萬元;其次為康友-KY未依規定申報財報,遭處336萬元罰鍰;另先前10家券商主機共置出現缺失,康和、永豐金與國泰3家各遭罰144萬元,為第3大案。

金管會主委黃天牧8日在立法院財委會表示,金管會罰鍰金額大幅提高,主要是先前相關法令修改,將罰鍰上限提高所致,金管會除了裁罰,也會積極輔導、提供興利措施,協助業者發展。(編輯:楊蘭軒)1101109