Yahoo奇摩新聞 金管會強化資本市場韌性 率「證券F4」創新拚永續
【民眾網編輯劉家瑜／綜合報導】
近來COVID-19疫情、俄烏戰爭、聯準會升息、通膨升溫持續影響全球，我國資本市場面臨國際政治經濟情勢變動，金管會認為，有必要於現有資本市場藍圖等基礎下，強化創新、韌性及永續等面向，金管會證期局長張振山率領四大證券期貨周邊單位：證交所、櫃買中心、集保結算所及期交所董總，積極以創新思維提出未來發展遠景，期望在現有資本市場藍圖等基礎下，強化「創新、韌性及永續」
證交所總經理簡立忠指出，證交所將朝「建構ESG生態系」、「強化外國證券複委託服務及管理」、「推動資安防護升級暨大數據專案」、「積極推動及活化創新板」等四方向升級。
建構ESG生態系：因應國際永續發展趨勢，規劃建置ESG資訊平台，整合資料庫、相關商品資訊、國內外相關規範及教育宣導資料，提供趨勢分析、視覺化分析等服務，並研議建立我國ESG評鑑，期協助ESG投資決策，引導企業投入永續發展。
強化外國證券複委託服務及管理：近年國人投資布局海外增加，複委託開戶戶數及成交金額均逐年成長，2021年複委託開戶數達304.9萬戶，全年複委託交易總額高達4.32兆元，參考國外對投資人海外投資有價證券之權益保障措施，建構外國證券複委託服務管理平台有其必要性，除可增加證券商業務多元化發展外，更可對國人海外資產保全更加落實，證交所將協同集保結算所、證券商公會共同秉持推動國內證券商走向國際、保障國人資產安全並提升交易效率、建置適當管理機制落實券商風險控管等為原則辦理此業務。
推動資安防護升級暨大數據專案：持續強化證券商資安防護及韌性，透過證券暨期貨市場電腦緊急應變支援小組(SF-CERT)，全天候協助業者應變資安事件，並強化業者事件應變處理能量，另建置大數據平台，導入適當的工具及可嘗試創新的平台，期透過數位轉型，打造活用數位科技、將數據分析融入日常業務的企業文化，並為市場參與者提供更多元的金融服務。
積極推動及活化創新板：整合內外資源，並加強市場服務，將擴大品牌宣傳、活絡交易量能、多元招商引資、鏈結媒合商機等，適時檢討訂定更為合宜的上市條件、調整投資人限制等，活絡創新板。
櫃買中心總經理李愛玲指出，會從「建立具國際競爭力之永續發展債券市場」、「扶植數位雲端服務公司」、「利用數位科技提升市場管理效能」、「提供發行人便捷之作業方式」四方向來加強。
建立具國際競爭力之永續發展債券市場：目前已有113檔永續發展債券上櫃，發行餘額為新台幣3,372億元，自106年制度推出以來發行金額年複合成長率高達50%。未來持續推動永續發展專項資金債券(綠色債券、可持續發展債券及社會責任債券)及「可持續發展連結債券(SLB)」，以支持企業永續轉型，同時相關制度接軌國際並積極進行國際連結與合作，期能強化市場透明度與國際能見度，進而拓展市場國際參與者。
扶植數位雲端服務公司：積極扶植IaaS(基礎設施即服務)、PaaS(平臺即服務)、SaaS(軟體即服務)等數位雲端服務公司及資安業者，加強推動這類「輕資產、重數據」的特色產業公司進入櫃買市場，繼半導體及生技產業後再打造另一個新興產業聚落。
利用數位科技提升市場管理效能：積極導入流程自動化（RPA），簡化公司申報作業、降低人工作業比重及提升效率。
提供發行人便捷之作業方式：發行人從債券掛牌申請、永續發展債券資格認可及發行人部分申報作業透過網路完成，提供發行人更便捷之e化服務。
集保董事長朱漢強則指出，集保提出五大願景，包括：建置境內基金集中清算平台、發展股務服務、接軌ESG永續投資趨勢、推出複委託跨境保管服務、強化資安韌性。
建置境內基金集中清算平台：深耕基金市場多元服務，持續優化並打造基金服務生態系。
發展股務服務：今年股東會視訊會議平台正式上線，共72家公司採用，並將在股務訊息電子化通知等多面向推動股東會數位發展，提供投資人更便捷的數位體驗。
接軌ESG永續投資趨勢：研議發展本土投票顧問機構之可行性及建置逐案投票揭露系統，協助投資人進行投票，公私協力推動永續金融。
推出複委託跨境保管服務：與證券交易所分工合作，規劃單一結算保管機構提供服務，保障投資人資產安全，並落實風險控管。
強化資安韌性：透過主動資安監控及自動化工具，提升金融資安聯防，精實資安治理。
期交所總經理周建隆則指出，建置客製化契約交易平台、擴大店頭衍生性商品結算規模、推出期貨風控防衛機制2.0、建置期貨市場ESG資訊平台。
建置客製化契約交易平台：讓交易人可彈性選擇契約相關規格以提供新型態服務，持續擴大市場參與者，藉此讓期貨市場於110年度交易量達3.9億口持續創新高下，再進一步蛻變成長。
擴大店頭衍生性商品結算規模：期交所今年7月25日起正式開辦業務並推出結算會員間新臺幣利率交換契約(IRS)集中結算，目前已有11家結算會員，規劃明年6月結算商品進一步擴大至客戶端IRS及新臺幣無本金交割遠期外匯契約(NDF)，會員預計增加至23家；未來將陸續增加結算商品，並積極爭取國外合格集中結算機構(QCCP)資格認可，提升國際能見度。
推出期貨風控防衛機制2.0：除持續增強交易人委託下單安全性及建置交易人風險偵測平台外，亦協助期貨商端強化夜盤風險控管，透過期交所、期貨商、交易人三方攜手合作，升級市場防衛機制。
建置期貨市場ESG資訊平台：協助期貨商導入永續治理架構，鼓勵期貨業者推動ESG，深化永續金融發展。
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