Yahoo奇摩新聞 金管會開鍘！五壽險「資產重分類」延遲公告 挨罰408萬元
【民眾網編輯劉家瑜／綜合報導】
金管會開鍘，今（20）日通過對南山人壽、國泰人壽、台灣人壽、新光人壽及中國人壽未依規定時限公告資產重分類資訊，違反證券交易法之裁罰處分案，對南山人壽為行為之負責人處罰鍰新臺幣120萬元，並對國泰人壽、台灣人壽、新光人壽及中國人壽為行為之負責人處罰鍰各72萬元。
證期局副局長張子敏指出，南山人壽、國泰人壽、台灣人壽、新光人壽及中國人壽等5家壽險業者，已決定變更管理金融資產之經營模式，重分類後南山人壽增加3,265億，國泰人壽增加2,426億，台灣人壽是增加300億以上，新光人壽增加386億，中國人壽也是增加了300億以上，由於南山淨值比是從負0.83％~5.47％，影響較大。
張子敏表示，本次是依據證券交易法第36條第3項第2款對公司股東權益有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起二日內辦理公告，惟查南山人壽迄未依規定辦理公告，而國泰人壽、台灣人壽、新光人壽及中國人壽等4家壽險公司則有延遲公告情事，核有違反證券交易法第36條第3項第2款規定，衡酌違失情節輕重，依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，對南山人壽為行為之負責人處罰鍰新臺幣120萬元，並對國泰人壽、台灣人壽、新光人壽及中國人壽為行為之負責人處罰鍰各72萬元。
張子敏解釋，這次因為金額大，所以有加重處罰，但衡酌情況沒有那麼嚴重，所以大概就採24萬的三倍72萬。南山因為沒有公告，加上淨值的變動由負變正，而且影響權益淨值的3000多億，數字相當大，所以衡酌增加至五倍，即120萬。過去的處罰案例類似違反《證券法》36條第3項第2款，包括中國力霸跟嘉食化案申請重整，復興航空簽訂重大契約，皆有延遲公告，當時裁罰力霸跟嘉食化案金額達240萬，復興航空裁罰96萬，皆比現在還高。
金管會重申資訊公開之即時性、正確性及完整性，為奠定資本市場公開、透明及有效運作之重要基石，為保障投資，公開發行公司應落實證券交易法資訊公開之作為義務，妥適評估應公告事項對公司財務業務之可能影響，於規定時限內在公開資訊觀測站辦理公告，充分揭露攸關投資人決策之相關資訊，降低資訊落差，以維護股東及投資人權益。
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