Yahoo奇摩新聞 首例！PCB女王、統一投顧總座「無照」上電視分析個股 遭金管會停職半年
金管會5日公布統一投顧裁罰案，由於統一投顧廖姓總經理因未具證券投資分析人員資格，卻上節目分析個股走勢，遭到停職半年。（攝影／邱柏廷）
投顧公司的高階經理人上電視節目，要更加小心了。在投信投顧業界人稱「PCB女王」、統一投顧總經理廖婉婷近期卻被金管會查到，她因不具分析師執照卻上電視「開講」，成為首位投顧總經理因「無照」上節目分析股票而遭到停職的首例；另外，統一投顧也因內部控制制度設計未具有效性、且未確實執行因而遭罰60萬元。
曾有「PCB女王」之稱，統一投顧總座「無照」上電視分析個股
據了解，統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱，2022年才接任統一投顧總經理，未料卻因無照分析台股，遭到金管會停職半年。
此違規處分案起因於，先前投資投顧問公會定期抽檢統一投顧出席節目受訪內容，進而發現統一投顧有違反相關法令規定情事。金管會證期局主秘尚光琪5日表示，投信顧公會調閱廖姓總經理在去（2022）年8～11月出席電視節目受訪的內容，發現她有談到對於台股產業及個股走勢分析，但廖姓總經理當時並未具備證券投資分析人員資格。
據了解，廖姓總經理是在被發現後就去考試，目前已具備分析師執照。尚光琪指出，金管會衡酌後認為，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，也未確實執行，因此對統一投顧裁罰新臺幣60萬元，另外統一投顧總經理廖婉婷也因無證券投資分析人員資格卻分析股票，停職半年。
（更多新聞／專家看台股》張錫：AI應用才剛開始而已 股市今年先防守、明年再上攻）
金管會：身為總經理卻對於法規如此不了解，祭出停職處分
金管會證期局官員指出，去（2022）年12月16日也曾針對宏遠投顧研究處部門主管無照上節目談個股分析、與內控疏失被罰90萬元，而當時違規的層級僅為研究處部門主管，但這次則是投顧總經理違規，「身為一個總經理卻對於法規如此不了解，這也是為什麼對她停職6個月。」
金管會表示，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行；且總經理廖婉婷未具備證券投資分析人員資格於傳播媒體從事證券投資分析，因此依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新臺幣60萬元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理其6個月業務執行。
更多信傳媒報導
黃仁勳和莫迪大聊人工智慧之際 印度推出全球首個AI驅動反無人機防衛系統
老農子女可繼承、農保權益有保障 太陽光電業者與農民共存共融
「寬限期」2年內差別稅率促餘屋釋出 引建商反彈 專家：民眾期望會變失望
