APP當機2次「金管會出手了！」 國泰證券、期貨共遭罰210萬

國泰證券APP今（2023）年7月間出現異常，導致用戶陷入無法登入和下單情況，即使後續恢復正常，國泰證券也承諾會精進各項服務，仍未能平息用戶怒火，斥責金管會都沒在管，並喊話國泰出來負責。對此，金管會決定懲處國泰證券150萬元罰鍰，同時針對國泰期貨開罰60萬元罰鍰，共計210萬元，消息曝光引起高度關注。

金管會指出，國泰證券分別於7月5日和7月10日上午時段，發生電子下單系統異常問題，因此將依證券交易法第66條第1款、第178條之1第1項第4款以及證券商管理規則第2條第2項，向國泰證券發出警告並開罰150萬元。

至於國泰期貨，金管會說明，則將依期貨交易法第100條第1款、第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項，進行警告懲處，也就是處於60萬元罰鍰。

針對金管會釋出的懲處，國泰金重訊說明，子公司國泰證券辦理電子式交易業務，經查核後證實違反證券商管理規則第2條之第2項規定，主管機關也將會給予警告處分。而國泰金也補充預計改善措施，包括加強系統資源分配監控與管理、系統壓力測試範圍與頻率以及營運持續管理，公司營運方面則3個月內不得申請新種業務。此外，國泰證券稍早亦回應，「對於主管機關的裁罰，國泰證券全面檢討改善，我們已進行系統效能及韌性的提升，未來持續提供客戶更好的證券服務」。

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