ASIC起訴Kraken服務提供商Bit Trade！盤點澳洲近來的加密執法行動

（示意圖／圖片取自unsplash）

澳洲證券投資委員會（ASIC）已對加密貨幣交易所 Kraken 在當地的服務提供商 Bit Trade 提起訴訟，原因是其在向澳洲用戶提供金融產品時，未能遵守設計和分銷義務（DDO），提供能滿足目標客戶需求的產品。

ASIC 表示，自 2021 年 10 月以來，至少有 1160 名澳洲用戶使用了 Bit Trade 的保證金交易產品，並造成用戶總損失約 1295 萬美元。縱然 ASIC 已於 2022 年 6 月通知 Bit Trade 未能遵守義務，但 Bit Trade 仍繼續提供該產品且並未作改善。

但是 Kraken 澳洲執行董事 Jonathon Miller 向外媒 Cointelegraph 表示，其對於 ASIC 的執法行動感到驚訝且失望，並強調其一直試圖針對此事與 ASIC 接觸以捍衛清白。

擬加強高風險衍生品監管

本月初，ASIC 透過一份題為「設計和分銷義務：零售場外衍生品」的報告，指出其正努力加強向散戶開放的高風險衍生品監管規則，這是因為監管機構擔心衍生品發行者，在提供受監管金融產品的同時，也向用戶提供不受監管的數位資產。如此一來，散戶投資者可能會低估投資風險，並錯誤地認為其中不受監管產品，也適用於消費者保護規範。

針對 eToro 包含加密貨幣的差價合約產品提起訴訟

就在上個月初，ASIC 發布新聞稿表示，已針對社交投資平台 eToro 的差價合約（CFD）產品，提起聯邦法院訴訟。理由是其市場定位過於廣泛，並違反了設計和分銷規則，並表示其標的資產也有自身的風險，其中包括「風險極高且波動性極高的產品，例如加密資產」。

ASIC 並表示，在 2021 年 10 月 5 日至 2023 年 6 月 14 日期間，有近 2 萬名 eToro 用戶在交易差價合約時虧損。

差價合約是一種衍生產品，允許買家推測標的資產的價格漲跌，而 eToro 的加密貨幣差價合約，允許某些資產使用兩倍槓桿。

JPEX 事件爆發後，已向澳洲監管機構申請撤銷註冊

或許是為避免進一步的執法行動，近日深陷「未獲發牌」、無法出金及涉嫌 Rug Pull 的醜聞疑雲中的虛擬資產交易平台 JPEX ，雖然於此前宣布已以「JP-EX Crypto Asset Platform Pty Ltd」向 ASIC 登記。但根據明報報導，JPEX 已經於 9 月 19 日，向 ASIC 申請自願撤銷註冊（Voluntary deregistration）。

【本文作者張詠晴／幣特財經】