SEC控告DRW Holdings加密貨幣部門,指稱未註冊為證券交易商
【財訊快報/劉敏夫】外電報導指出,美國證券交易委員會(SEC)控告了高頻交易巨頭DRW Holdings的加密貨幣部門,將矛頭指向該部門與對沖基金和其他大型市場參與者進行交易的業務,此舉為SEC打擊加密貨幣企業的最新行動。根據週四在芝加哥聯邦法院提起的訴訟,SEC指控Cumberland DRW部門違反投資者保護法,未能注冊為證券交易商。與SEC起訴的許多加密貨幣企業不同,Cumberland不與普通投資者做生意,而監管機構傳統上認為普通投資者最需要他們的保護。
SEC在訴訟中表示,Cumberland透過與投資者交易獲得了數百萬美元的非法收益,同時剝奪了投資者和市場獲得聯邦證券法注冊條款保護的權利。
DRW方面表示,將會對抗這起訴訟,稱其為一個令人難以置信的沮喪和令人失望的發展,盡管考慮到近年來看到SEC採取的執法優先方式,這並不令人意外。
根據外電看到的SEC與DRW之間的通信,這起訴訟源於2019年開始的一項調查。
SEC的訴訟要求法院對Cumberland處以罰款,並強制其歸還所賺取的加密貨幣交易利潤。