操縱美股市 26名中國人遭美證交會重罰22億

[新頭殼newtalk] 美國證券交易委員會（SEC）近日公布宣布處罰公告，提及 26 名中國散戶因操縱美國股市，被聯邦法院重罰 7,500 萬美元 (約 22 億元台幣)。

SEC 公告提到，包括陳爽（Shuang Chen，音譯，以下皆為音譯）、杜雯雯（Wenwen Du）、高立榮（Lirong Gao）、關靜（Jing Guan）、賈同輝（Tonghui Jia）、賈學傑（Xuejie Jia）、史洪磊（Honglei Shi）、孫魯俊（Lujun Sun）、王外龍（Wailong Wang）、王家棟（Jiadong Wang）、王嘉峰（Jiafeng Wang）、吳琳琳（Linlin Wu）、林星（Lin Xing）、楊勇（Yong Yang）、趙建成（Jiancheng Zhao）和 Forrest（香港）有限公司，上述 15 名中國交易員和一家香港咨詢公司被裁定違反《證券法》相關的反欺詐規定。

報導提到，其中有 3 人常往來中美， 23 人常住中國，涉嫌操縱三千多支美國上市證券，獲取超 3,100 萬美元的非法利潤。這些中國人涉嫌輸入大量「欺騙」訂單，推動市場後再撤單，來回操作，獲利相當可觀。據 SEC 的訴狀提到，這些人反覆操作 3 千多支股票，時間長達 6 年 ( 2013 年起、至少到 2018 年 )，直到 SEC 的工作人員靠分解數據、分析 IP 位址，才找到些人作案的證據。

2019 年 SEC 緊急將 18 人財產凍結，隨後增加 2 名被告和 8 名救濟被告。在 2020 年要求聯邦法院對 15 名中國交易員和一家香港諮詢公司做出判決。

今年 6 月，法院裁定 15 人違反證券法相關的反欺詐規定，將取消約 3 千 5 百萬美元的不義收益，以及約 598 萬美元的判決前利息負有連帶責任，每人必須支付 200 萬美元的民事罰款。

法院也在 6 月 9 日下令，10名「救濟被告」每個人需退回他們在交易之中的盈利，金額從 3 千5 百萬美元到 53 萬美元不等，外加預判利息，總額約為 150 萬美元。

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