上電視分析個股走勢 統一投顧總經理挨罰

卡優新聞網

記者 張家嘯 報導

證券業、投信投顧業接連遭金管會開罰。金管會今(5)天宣布，經過投信投顧公會抽檢發現，統一投顧總經理廖婉婷未具證券投資分析人員資格，卻在電視節目上分析個股走勢，因此對統一投顧處以60萬元罰鍰，並要求總經理停職半年，創下對投顧總經理開鍘的首例。另外，國泰證券、國泰期貨因為系統當機等缺失，影響投資人權益，挨罰210萬元。

去(2022)年金管會曾經對宏遠投顧投資主管，因內控缺失開罰90萬元，今日再針對統一投顧總經理上電視節目開講祭出罰單。金管會表示，投信投顧公會定期抽查時發現，統一投顧總經理廖婉婷在去年8~11月之間，上電視節目3次，談及台股產業及個股走勢分析，但在媒體進行投資分析等業務，必須具有分析師執照，而廖婉婷並不具分析師資格。

金管會認為，統一投顧內部控制制度未具有效性，也未確實執行，依法核處統一投顧罰鍰60萬元，並命令統一投顧停止總經理執行業務半年。此案也是有史以來首家因不具分析人員資格，卻上傳播媒體從事證券投資分析，最終遭到停職的投顧總經理。

另外，今(2023)年7月上旬，國泰證券爆發2次APP當機事件，影響股民下單權益，金管會也對此做出裁處，開罰150萬元。而國泰期貨同樣也有網路下單系統、憑證系統執行效能及回應緩慢等缺失，遭處60萬元罰款，2張罰單合計共210萬元。

然而，國泰證券與國泰期貨分別為國泰金控的子公司、孫公司，在國泰證券方面，分別在7月5日及7月10日發生當機事件，等於短短6天就出包2次，引發投資人不滿與抱怨。至於國泰期貨方面，主要是未對憑證系統與資料庫連線機制進行參數容量測試，以及未落實所提改善措施，配置足夠電腦系統資源等原因而挨罰。

金管會指出，證券APP即使當機時間不長，仍會影響到投資人權益，是絕對不允許發生的狀況，而國泰證券不僅憑證系統上線時，未對憑證系統連線機制的系統參數進行測試，違反證券商內部控制制度標準規範，而網路下單服務品質作業細則，也未包含完整的交易安全性及穩定性規範。

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