金管會連兩年開罰破3億 今年最大罰單是理專弊案

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(中央社記者謝方娪台北28日電)今年金管會銀行局、保險局及證期局合計已開罰新台幣3億381萬元,逼近去年全年3億894萬元水準,開罰金額連續兩年突破3億元,單筆案件裁罰金額最高為台新銀行理專弊案,遭罰3000萬元。

金管會今天公布,銀行局、保險局及證期局針對金融業及上市櫃公司已開罰3億381萬元,確定連2年罰鍰破3億元大關,裁罰件數合計340件。

今年截至12月28日為止,銀行局開罰件數13件,為三局中最少,不過開罰金額高達1億1289萬元,為三局中次高。相比去年同期,銀行局開罰件數及罰鍰金額雙雙增加,件數年增4件、罰鍰年增3739萬元。

其中最大案為台新銀行理專弊案,挪用客戶款項高達3.47億元,涉案期間超過10年,遭金管會祭出史上最重的3000萬元罰鍰;中信銀理專和客戶不當資金往來,也在今天遭金管會開罰1400萬元。

金管會主委黃天牧曾重話強調對理專弊案「深惡痛絕」,光理專或行員舞弊案件,金管會今年至目前為止已開罰5000萬元,占銀行局開罰金額超過4成。此外,日盛金因為大股東申報不實,也遭重罰2500萬元。

根據保險局統計,今年已開罰71件、罰鍰金額達1億1500萬元,裁罰金額為三局最高、件數為次高,相比去年同期裁罰件數雖然增加4件,罰鍰金額反而減少2060萬元。

今年截至12月27日為止,證期局針對證券期貨業及上市櫃公司合計開罰256件,較去年同期增加24件,開罰金額7592萬元,則年減824萬元。其中較知名的案子,包含復華投信、群益投信及統一投信涉入勞動基金弊案,各遭金管會開罰450萬元。

金管會每年都會編列罰款收入預算,考量裁罰情形及法規罰鍰上修,金管會罰款收入預算數逐年上調。金管會今年度罰鍰預算數設定為2.51億元,尚未達年底,金管會已提前達標年度罰鍰預算數。金管會2022年預計罰款收入編列為2.91億元。(編輯:楊蘭軒)1101228