金管會開罰金額大減 全年探2013年後新低

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金管會開罰力道銳減！金管會公布今(2024)年1~11月金融業及上市櫃公司罰鍰統計，合計新台幣1億6,226萬元，年減逾30%，為近6年同期新低，若全年罰鍰未能突破1億7,579萬元，將創2013年以來最低。

金管會今年編列罰款預算為2億7,468萬元，以截至11月底的總額計算，預算達成率只有59%，幾乎已確定無法達標。若進一步分析，銀行局今年前11月共開出18件罰單，較去(2023)年減少5件；罰鍰金額總計4,274.5萬元，年降7,615萬元。保險局共開出24件罰單，年減2件；罰鍰金額總計4,530萬元，下滑535萬元。

反觀證期局是唯一開罰金額成長的單位，針對證券期貨投信業者，1~11月開出55件，年增11件；罰鍰金額2,694萬元，年升48萬元。另外針對上市櫃公司、公發公司、內部人股權交易及會計師等，裁罰180件，金額4,728萬元，年揚14%。

從過去20年的資料顯示，曾有7年金管會的全年度罰鍰低於2億元，預料今年將是第8年，其中2011年罰鍰1億4,200餘萬元最低，2012年的1億5,700餘萬元為次低。就先前的案例來看，當單一案件遭罰鍰逾300萬元，就會被歸類於裁罰大單，但金管會新任主委彭金隆上任後，至今都尚未開出超過300萬元的大單。

對此金管會回應，裁罰只是手段而非目的，罰鍰未能達到預算數，並呈現大幅滑落，並不能視為金融檢查鬆懈。觀察今年以來，在業者高警覺及強化守法意識下，理專或公司治理弊案已經降低，不過因為案件可能出現遞延性，也無法說明單一年度裁罰力道較弱。

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