國泰復華投信經理人涉跟單！ 金管會開罰120萬要募海外主動ETF無望
金管會開砸！國泰投信和復華投信經理人涉跟單，金管會表示，分別針對國泰投信，復華投信核處警告,並開120萬元罰鍰，同時祭出一年內不得募集國外有價證券4限制。換言之，兩家投信將不能申請募集海外主動式ETF。
金管會說明，兩家投信經理人涉跟單，主要是證交所例行查核 ，並與檢查局合作檢查金流查出。對於經理人涉跟單相關罰鍰最高可到300萬元。
金管會國泰投信和復華投信核處警告外，最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。
另限制最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。
最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。
至於其他事項，例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。
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