經理人炒股跟單 國泰投信、復華投信遭罰120萬
財經中心/綜合報導
金管會今天針對兩家投信，因為違反業務相關規定，祭出開罰動作，其中國泰投信前國泰科技生化基金之基金經理人李○○於擔任基金經理人期間，有以職務上知悉之消息洩漏予他人，並於基金帳戶從事個股交易期間利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報，被金管會罰款120萬；另外復華投信前全權委託投資經理人邱○○也在任職期間，透過他人帳戶買賣全權委託投資帳戶個股，且未依規定向公司申報，同樣遭罰120萬元；兩家都被限制一年內的相關業務。
金管會經查發現復華投信和國泰投信的經理人、於任職期間有違反個人交易規定之情事，兩位經理人以職務上知悉之消息，利用他人帳戶做相同個股買賣，且未依規定向公司申報，加上該公司內部控制制度之設計與執行未具有效性，且未以善良管理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務，顯已影響基金業務之正常執行。因此裁罰兩家業者各120萬元罰款，同時要求解任兩位經理人職務，並限制相關業務：
兩家投信經理人違規遭開罰(圖/民視財經網)
最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。
最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。
最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。
其他事項：例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響。
金管會也強調，投信事業是管理眾人資產，屬高度監理之金融特許事業，業務經營應建構在誠信的企業文化與高標準的業務行為準則基礎上，資產管理業之經營首重誠信，並應善盡善良管理人之注意義務，對於違法之公司及個人，將予嚴懲不貸，避免少數從業人員行為，影響投資人對國內資產管理業之信賴。
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原文出處：經理人炒股跟單 國泰投信、復華投信遭罰
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