經理人違法跟單買股 金管會開罰國泰投信、復華投信各120萬元
又有經理人違法跟單，2家投信被金管會各開罰120萬元，並限制1年內不得募集與發行國外基金。（圖片來源／信傳媒編輯部）
2023年爆出基金經理人利用職務之便跟單炒股案件，包括國泰、富邦、復華、保德信4家投信公司7名基金前經理人涉案，其中，針對該案，金管會已在2023年分別針對富邦投信、保德信投信兩家開罰180萬元、120萬元；最新金管會根據檢調查出新事證，今（14）日宣布開罰國泰投信120萬元；另外，金管會又發現另一樁全權委託投資經理人跟單買股的新案，開罰復華投信120萬元。
投信代操舊案，基金經理人遭檢調起訴
金管會14日開出兩張罰單，第一張是因為發現國泰投信前國泰科技生化基金的李姓基金經理人在擔任基金經理人期間，有以職務上知悉的消息洩漏給他人，並在基金帳戶從事個股交易期間利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報，加上復國泰投信內部控制制度的設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行為，事後也未確實進行查證，已影響基金業務正常執行。
金管會證期局主秘尚光琪指出，國泰投信此案是跟2023年爆發投信代操勞保基金舊案為同一案，同年金管會已針對富邦投信、保德信投信兩家分別開罰180萬元、120萬元，但當時金管會對國泰投信僅提糾正，直到去（2024）年8月由檢察官針對國泰投信不法人員起訴後，證期局才獲得更具體的事證，因此直到今日才開罰國泰投信。
全權委託投資經理人也跟單，金管會評估是否送檢調
另外一張罰單則是針對復華投信，也同樣是類似的經理人違法跟單，但這件是新案，與舊案不同，因金管會發現復華投信前邱姓全權委託投資經理人於2023～2024年在職期間，以職務上知悉的消息，於全權委託投資帳戶從事個股交易期間利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報，且復華投信內控制度也同樣未能有效防範利益衝突。
尚光琪指出，這是在例行查核後，仍需要查核相關金流，因此後續會跟檢查局合作，依行政處理評估是否移送檢調；至於被解職的經理人依規定3年內不得回鍋。
一年內不得募集國外基金，國內ETF並不在限制範圍
因此金管會分別對國泰投信、復華投信所給予的處分是，對這兩家投信公司核處警告，並各開罰新臺幣120萬元；且相關業務也會受到限制，包括最近1年不得申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件、最近半年不得申請擔任境外基金總代理人及兼營期貨信託事業、近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等，另外，也命令國泰投信解除李姓前基金經理人的職務。
也就是說，金管會只限制業者近一年不得募集國外有價證券基金案，包括海外主動式ETF，但國內ETF依舊可以募集發行，並沒有受到限制。
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