首檔主動式ETF 明年Q1有望報到! 主動式ETF等三年規模上看2千億

金管會。陳品佑攝
金管會。陳品佑攝


金管會為促進資產管理市場發展,宣布多項法規修正,規劃開放主動式ETF和被動式多資產ETF,預計最外明年首季將有商品,金管會也預估,2項產品開放後,三年內將可達到2,000億元的市場規模。ETF受益憑證也將納入融資融券範圍,將有助於提升市場操作彈性,強化交易便利性與流動性。

金管會證期局表示,17家境內外投信公司,有15家表達發行意願。法規預計今年底正式上路,證交所所及相關單位已就緒,考量券商作業及審核流程需時間,因此最快明年首季就會有首檔主動式ETF和多重資產ETF。

配合開放主動式交易所交易基金,金管會表示,公開說明書封面應刊印事項之基金種類新增主動式交易所交易基金;並應於公開說明書封面以顯著方式刊印有關主動式交易所交易基金之商品特性以及當主動式交易所交易基金設有績效指標時之相關說明文字。

對於主動式交易所交易基金如採用績效指標者,對於基金投資應記載事項,應說明績效指標之特性、基金與績效指標對投資策略及特色之差異、基金表現與績效指標表現之差異比較及其比較方式之定義及計算公式等事項;對於基金之資訊揭露,應記載投資人取得基金與績效指標表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑;對於投資績效,應於按季更新之公開說明書中,載明基金表現與績效指標表現之差異比較。

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